向上融科（原老虎证券）今日公告，其部分子公司因涉嫌在中国大陆无证开展跨境证券、基金及期货业务，被北京证监局立案调查。根据调查结果，监管部门对公司作出行政处罚：罚款约 3.081 亿元，没收违法所得约 1.031 亿元。同时，公司创始人兼 CEO 吴天华因负有责任，被给予警告并处以 125 万元罚款。数据显示，截至 2025 年底，该公司在中国大陆的零售客户资产占其总资产的 10%。