香港证监会今日发布指引，明确要求证券公司在开户及维护客户关系时必须落实严格的监控措施。此举源于此前对 12 家券商开户流程的专项检查，检查发现多处严重漏洞：包括客户背景调查流于形式、违规接收可疑甚至伪造文件，以及跨境代理管理存在缺陷。监管机构对此高度警惕，担心这些漏洞可能被利用进行非法交易，进而推高洗钱和恐怖融资风险。
证监会已责令所有持牌机构立即开展内部自查，尽快排查是否存在利用虚假文件违规开户的情况。证监会中介机构部执行董事叶志衡强调，业务扩张绝不能以牺牲“了解你的客户”原则为代价。监管方对开户环节的严重失职及使用假文件行为持“零容忍”态度，未来将对涉事机构及其高管采取严厉的监管和执法行动，以捍卫市场的廉洁、稳健与公平。