深圳证监局发现，深圳市启富证券投资顾问有限公司存在多项违规行为：
一、未经备案就开展上市公司收购、股权激励等财务顾问业务；
二、在营销中夸大宣传、误导客户，甚至承诺投资收益，未充分提示风险；
三、安排未在证券业协会注册的人员向客户提供投资建议；
四、内部合规管理存在明显漏洞；
五、未严格落实投资者适当性管理要求。
对此，深圳证监局已责令该公司限期整改。