【最全面】《非正常申请专利行为认定及认定后的办事指南》

非正常申请专利行为全面解读

为加强知识产权保护、提升审查质量，国家知识产权局发布《关于规范申请专利行为的办法》（第411号公告），明确打击非正常申请专利行为。然而，许多申请人和代理人对此仍理解不清，本文梳理了该行为的认定标准及处理流程。

一、什么是非正常申请专利行为？

官方定义：指任何单位或个人不以创新保护为目的，未基于真实发明创造活动，为牟取不正当利益或虚构创新成果而提交各类专利申请、代理申请、转让等行为。

二、非正常申请专利行为的常见类型

1. 提交内容明显相同或简单组合变化形成的多件申请；
2. 编造、伪造发明内容、抄袭拼凑现有技术；
3. 发明创造与实际研发能力严重不符；
4. 利用计算机程序随机生成内容；
5. 规避审查目的形成的无实际价值变劣、堆砌设计；
6. 为逃避监管分散提交关联性申请；
7. 倒买倒卖专利申请权或虚假变更发明人；
8. 代理机构或人员合谋实施上述行为；
9. 违反诚实信用原则扰乱秩序的其他行为。

三、非正常申请专利行为的认定标准

• 从申请文件角度：如明显复制、内容造假、自动生成技术方案；
• 从申请人行为角度：研发能力不符、异地分批提交等；
• 从代理人行为角度：参与诱导或协助非正常申请；
• 其他情况：违反诚信、扰乱专利审批秩序。

四、排查与处理流程

国家知识产权局可在专利申请各阶段发现线索，并由专门工作组进行排查，确认后向地方管理部门通报。

具体处理步骤如下：

1. 国家知识产权局通报疑似名单；
   • 初步认定意见发至地方管理机构。
2. 地方部门核查并通知当事人；
   • 地方管理机构联系申请人或代理人。
3. 申请人处置方式：
   • 在规定期限内主动撤回申请；
   • 不服认定可提出申诉。
4. 知识产权局后续判断：
   • 对撤回申请核实后发出失效通知或补正提示；
   • 对申诉材料审核决定是否转为正常流程；
   • 未处理视为撤回。

五、被认定后的法律后果

• 对申请人：
  • 不予减缴费用或要求补缴；情节严重的五年内取消优惠；
  • 政府网站公示，纳入全国信用系统；
  • 统计中扣除相关专利数量；
  • 不得享受资助奖励。
• 对代理机构或代理人：
  • 自律惩戒或行政处分；
• 对其他机构或个人：
  • 按无资质代理处罚，涉及违法则依法移送相关部门。
• 刑事责任：
  • 涉嫌犯罪者，依据《刑法》追究刑事责任。

资料来源：国家知识产权局官方文件