【今日分享】美国377调查程序规则（二）

二、377调查程序

1、过程

整个调查流程包括立案、证据开示、听证会、初裁、终裁以及可能的总统审查等多个阶段。

2、证据开示

（1）条件

• 问题数量不得超过175个
• 答复时间为10日
• 拒答可能导致不利推定

（2）开示方式

• 现场检查
• 电子取证
• 专家证人
• 承认与传票
• 证人证言、提供文件和问卷

（3）权利要求解释

• 初裁前对权利要求进行解释
• 通过Markman听证会提前裁定权利范围，证据开示限于已裁定的解释

3、开庭

调查过程中将安排听证会议，用于进一步澄清案件事实和技术要点。

4、初裁和终裁

（1）初裁决定

• 包含事实认定、结论和理由
• 在违反337条款裁定后14日内建议救济措施并设置保证金

（2）终裁决定

• 可复审初裁内容
• 终裁可维持、修改、撤销或驳回部分决定
• 需考虑公众健康和利益因素

5、总统审查

• 若涉及排除令，终裁结果将提交美国总统或贸易代表审议
• 未提出异议则视为批准
• 例如：2013年奥巴马否决三星案中排除令，避免标准必要专利劫持

6、复议和上诉

（1）复审

• 委员会或当事人主动申请复审
• 复审范围可覆盖全部或部分内容

（2）复议

• 14日内向ITC申请复议
• 对方5日内答辩
• 不影响裁决生效

（3）司法程序

• 可直接上诉至联邦巡回上诉法院，最高法院裁决为最终判决
• 上诉不暂停救济措施执行

7、结案方式

（1）和解

• 基于双方谈判，无需ITC监督
• 可通过动议请求终止调查

（2）同意令

• 受ITC监督
• 如违约，申请人可启动执行程序

三、377调查抗辩的基本理由

1、专利权无效

2、不侵犯专利权

（1）美国《专利法》第271条规定：

• 未经许可在美国境内制造、使用、销售或进口专利产品构成侵权
• 诱导他人侵权亦需承担法律责任
• 间接侵权包括协助生产侵权部件等行为

（2）三种情况

• 直接侵权
• 间接侵权
• 诱导侵权

（3）特点

• 公知技术、禁止反悔、默示许可等因素影响判断

3、不满足国内产业要求

• 美国投资不足以证明其价值贡献
• 难以证明该投资针对涉案专利

4、衡平法则

• 专利权滥用
• 不正当行为
• 懈怠历史等理由

总结

• 337调查程序高效且处罚严厉
• 与司法程序并行实施有效保护知识产权