SEC指控WisdomTree资产公司在ESG投资策略上“漂绿”
罚款400万美元，强化ESG信息披露监管
美国证券交易委员会（SEC）近日对纽约投资顾问公司WisdomTree Asset Management Inc.（WisdomTree）发起指控，认为其在推广环境、社会和治理（ESG）投资策略时存在误导性陈述和合规失误，涉嫌“漂绿”行为。
SEC指出，在2020年3月至2022年11月期间，WisdomTree在其三个ESG交易所交易基金（ETFs）的招股说明书及向董事会提交的报告中声称这些基金不会投资涉及化石燃料和烟草的公司。但调查发现，其基金实际上仍持有此类公司股份，包括煤炭开采、天然气分销以及烟草零售商。
SEC还发现，WisdomTree所依赖的第三方数据供应商未能有效排除相关高风险企业，且公司未建立有效的筛选机制来确保符合其ESG标准。
SEC执法部门代理主任Sanjay Wadhwa表示：“投资顾问必须遵守承诺的投资标准，并充分披露任何例外情况。本案反映出WisdomTree的投资实践与其信息披露严重不符。”
对此，WisdomTree未承认或否认指控，但同意停止违规行为、接受谴责并支付400万美元民事罚款。
此次处罚体现了SEC及其他监管机构对于ESG投资透明度的高度重视。随着ESG投资在全球范围内快速发展，监管趋势正逐步强化对“漂绿”行为的常态化打击，以维护投资者权益与市场公正。
