337调查详解：程序、参与方与救济措施
美国知识产权贸易壁垒的准司法程序
一、概述：
337调查是美国国际贸易委员会（ITC）依据《1930年关税法》第337节，对进口贸易中的知识产权侵权及其他不公平竞争行为开展的准司法调查。其目的在于裁定是否构成侵权，并决定是否采取救济措施。85%以上的案件涉及专利侵权，其余包括商标、版权、集成电路布图设计和外观设计侵权等。
二、主要参与方
1. 调查机关：
- 不公平进口调查办公室（OUII）：受理申请、建议立案、维护公共利益。
- 行政法官（ALJ）：负责调查审理、初裁及建议救济方式。
2. 当事人：
- 申请人：提出调查请求并证明国内存在产业基础。
- 被申请人：涉案产品的制造商或进口商。
- 第三人：未被列名但可能受普遍排除令影响的企业。
3. 执行与相关机构：
- 美国海关（USCBP）：执行排除令、制止令。
- 联邦地区法院：处理反诉、平行诉讼与罚金判决。
- 美国专利商标局（USPTO）：通过专利复审等方式提供抗辩支持。
三、调查程序
1. 立案：
由申请人提交申请，OUII评估后建议ITC是否立案。通常在30日内决定是否立案，最长不超过35日。
2. 证据开示（Discovery）：
持续5-10个月，包括问卷、文件交换、现场检查、证人证言、专家报告等。电子取证涵盖邮件、数据库等信息，篡改将导致不利推定。
3. 开庭：
庭审前需提交预审陈述，内容包括证人名单、争议点和证据清单。庭审不公开进行，持续数日至数周。
4. 初裁与复审：
行政法官作出初裁后，可在60日内由ITC复审。终裁可维持、撤销、修改或发回重审。
5. 总统审查：
如ITC裁定违反337条款，须提交美国总统审批，期限为60日，逾期视为批准。
四、救济措施与执行
1. 排除令：
- 有限排除令：仅禁止被申请人产品进入。
- 普遍排除令：禁止所有来源的涉案产品进入。
排除令有效期限视知识产权类型而定，如专利有效期至商标无限续展。
2. 制止令：
针对已进入美国市场的库存产品，禁止销售。违反者将面临每天10万美元罚款或产品价值两倍，以高者为准。
3. 临时救济措施：
申请人可在立案时申请临时制止令或排除令，立案后不得新增此类请求。
337调查中的临时救济措施及相关程序解析
一、临时救济措施的判断因素及裁定时间
美国国际贸易委员会（ITC）在决定是否采取临时救济措施时，一般会考虑以下主要因素：
1、申请人在调查中胜诉的可能性；
2、如不采取临时救济可能对美国国内产业造成的损害程度；
3、临时救济措施对被申请人和公众利益的影响。
通常情况下，行政法官会在立案后70日内作出鉴定，复杂案件则延长至不迟于120日。初步裁决通过后，ITC应在90日内给出正式答复，疑难案件为150日。
二、保证金机制
在签发临时排除令后，若被申请人缴纳了ITC确定的保证金，其产品仍可进入美国市场。该保证金需足以保护申请人权益且一旦最终裁定侵权成立，则该笔金额将划归申请人所有。
同时，ITC也可以要求申请人交纳相应的保证金，以保障被申请人的合法利益。若终裁明确被申请人未违反第337条，则该笔担保金归还被申请人。此外，在总统审查期内进口的商品须向海关提交额外保证金。如总统最后认定ITC发出的排除范围符合规定，则前述缴纳的保证金可能归申请人所有。
三、排除令与制止令的执行流程
对于违反337条款所下发之排除命令或称停止命令，分别由不同机构负责具体落实事务：
美国海关总署(CBFP)间接主导涉及外来商品层面相关指令的实施工作，并依据涉案产品目录甄别并防止问题货物再次入境流通领域音信控制；
Commission负责遏制行为颁佈方面外部主体促销活动中涉嫌违规交易活动启动阶段性干预过程，并有权力进一步监督保密协议结案条件里的守约安全保障空间，同时也支持符合条件者主动提交专程请求寻求公正对待权益主张部分条例执行过程中的操作建议或协助指导方案域联盟法律服务资源的最大化开发应用可能性路径。
四、不服裁决的上诉程序
当事人对ITC做出的结果持有异议，有权依法提起申诉程序：可在AMLC寄达最终被执行文书副本之日起计拟60天法定窗口期内，向联邦巡回上诉法院（CAFC），提起特殊意图审查性质诉讼服务申请模版驱动决策支持机制完善再审服务流程建设知识体系嵌入化运营管理模式实现效率提升与用户价值共创模式优化升级设计方案框架结构调整与运行效果持续优化研究等核心价值反馈机制闭环搭建实施。
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资料整理于：中国保护知识产权网。
