中铁一局构建国际业务合规管理体系 助力企业稳健“走出去”
以制度和风险防控为核心，打造全员、全领域、全过程的合规管理体系
供稿 | 中铁一局
中铁一局自开展国际业务以来，已在20多个国家和地区开展生产经营工作。面对境外复杂多变的法律环境与合规要求，公司建立了一套普遍认可的国际业务合规管理体系，旨在防范重大合规风险，保障企业国际化战略顺利实施。
01 建立国际业务合规风险管理体系的背景
为实现“国内领先，行业一流”的现代绿色工程总承包企业发展目标，中铁一局自2010年起大力实施国际化战略，规划至“十三五”末，国际化贡献率达到10%以上。随着海外市场的拓展，企业面临美英反腐败法规、联合国《反腐败公约》、世界银行《诚信合规指南》及《交叉禁止协议》等多重国际监管压力，一旦出现违规行为，可能面临多边发展银行联合制裁。
与此同时，中国政府不断强化依法治国理念，国务院国资委推动央企合规管理体系建设，国家有关部委陆续出台多项政策规范企业经营行为。在这一背景下，构建完善的合规管理体系已成为企业“走出去”战略成功与否的关键。
02 国际业务合规管理的主要做法
中铁一局围绕合规风险导向，深入调研并全面对标国际最佳实践，梳理高风险业务流程，设立以制度为基础、流程为主线、组织为支撑的合规管理架构。
- 制度建设：制定《中铁一局集团有限公司国际业务合规管理办法》等10项制度，配套操作流程指引，明确合规管理内容、职责体系及合规官员履职机制。
- 高风险控制：针对公司治理、第三方管理（员工聘用、物资采购、工程分包）、捐赠赞助、业务招待等领域设置合规审批、审查与监督流程，形成闭环控制。
- 组织架构：设立境内外专（兼）职合规官岗位，按照独立性原则，确保合规部门不受市场、采购等部门干扰。
合规风险管理“三道防线”防患于未然
- 第一道防线：落实全员合规责任制，细化岗位职责、加强招聘审查、推进培训考核，使合规成为企业文化核心。
- 第二道防线：由法律合规部主导合规检查，识别评估风险、审核高风险事项，并处理内外部举报。
- 第三道防线：审计与纪委监察协同，对合规体系运行进行有效性审计，调查不合规事件并监督整改。
03 主要成效
中铁一局国际业务合规管理体系运行两年多来，通过广泛培训宣贯和签订廉洁从业承诺书等方式，营造出良好合规文化氛围。各级管理人员与员工的合规意识显著提升，操作技能逐年提高，国际业务实现了快速健康发展。
04 下一步工作计划
- 健全合规组织体系，在境外项目配备专兼职合规管理员。
- 压实合规审核职责，推动合规隐患事前查、风险事前控。
- 持续开展全员培训和经验交流，学习国际先进合规实践。
- 加强监督检查力度，确保合规制度落地执行。
- 提升境内子分公司合规能力，增强整体风险抵御水平。