当地时间2024年10月30日，美国国务院、美国财政部和美国商务部等三部门针对俄罗斯采取多方面的管制行动，包括大幅更新经济制裁和出口管制黑名单，涉及多个中国实体和个人。根据美国管制当局的新闻稿和公告，本次制裁行动针对的中国实体被列入相应管制制裁清单的具体事实和依据情况如下：
本文目录
一、经济制裁：SDN清单新增近400名涉俄主体，含52个中国实体和2名中国个人
（一）美国国务院制裁
（二）美国财政部制裁
二、出口管制：实体清单新增40名涉俄主体，含7个中国实体和4个中国地址 ；实体清单脚注更新
一、经济制裁：SDN清单
总体而言，美国国务院和财政部以支持俄罗斯军事工业基础为由，依据第14024号行政令，对近 400 个实体和个人实施制裁，其中美国国务院指定了 120 多名个人和实体，美国财政部指定了 270 多名个人和实体，两部门累计制裁52个中国实体和2名中国个人。被制裁主体均被列入SDN清单，并添加次级制裁标识：
（一）美国国务院制裁
根据美国国务院的新闻稿，本次制裁除针对部分俄罗斯官员和军工相关实体外，还重点打击逃避制裁的行为，并针对多个第三国的实体，包括中国、印度、马来西亚、泰国、土耳其和阿联酋等。对于被制裁的中国实体而言，美国国务院声称的理由如下：
|
序号 |
英文名称 |
美国国务院声称的事实依据 |
列入依据 |
|
1 |
XH SMART TECH CHINA CO LTD |
于 2023 年 6 月至 2024 年 1 月期间向俄罗斯公司 LIMITED LIABILITY COMPANY INTECHCARD 提供价值超过 460 万美元的高优先级物项（CHPL物项），包括特定电子元件 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
2 |
BEIJING DYNAMIC POWER CO LIMITED |
在 2023 年 1 月至 2024 年 1 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 200 万美元的热电联产产品 |
|
|
3 |
YIWU VORTEX IMPORT AND EXPORT CO LIMITED |
在 2023 年 8 月至 2024 年 3 月期间，向俄罗斯公司提供价值超过 3200 万美元的 CHPL 物项，例如电子元件，包括美国指定的俄罗斯有限责任公司 Trade House KYUTEK |
|
|
4 |
JIANGSU CATOFISH GENERAL ELECTRIC CO LTD |
在 2023 年 1 月至 2024 年 1 月期间，向俄罗斯公司提供价值超过 150 万美元的热电联产产品，例如热成像瞄准镜，包括美国指定的俄罗斯有限责任公司 CITYIMPEX 和 KATOD |
|
|
5 |
WIN KEY LIMITED |
在 2023 年 1 月至2024 年 2 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 590 万美元的 CHPL 物项，例如电子元件，其中包括美国指定、总部位于俄罗斯的 NAUCHNO PROIZVODSTVENNOE PREDPRIYATIE ITELMA |
|
|
6 |
ETOP ELECTRONICS HK CO LIMITED |
在 2023 年 1 月至至少 2024 年 3 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 2400 万美元的 CHPL 物项，例如电子元件 |
|
|
7 |
CLF GLOBAL LIMITED |
于 2023 年 2 月至至少 2024 年 6 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 2200 万美元的 CHPL 产品，例如电子元件 |
|
|
8 |
GRANTS PROMOTION SERVICE LIMITED |
在 2023 年 1 月至 2024 年 2 月期间，向俄罗斯公司提供价值超过 1800 万美元的 CHPL 物项，例如电子元件 |
|
|
9 |
ZHUHAI RAYSHARP TECHNOLOGY CO LTD |
在 2023 年 1 月至至少 2024 年 2 月期间，向俄罗斯公司提供价值超过 130 万美元的 CHPL 物项，例如安全视频监控物项 |
|
|
10 |
ZHEJIANG HEADMAN MACHINERY CO LTD |
于 2023 年 3 月至 2024 年 5 月期间向一家俄罗斯公司提供价值超过 700 万美元的热电联产项目，例如数控机床 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
|
11 |
WUHAN HUAZHONG NUMERICAL CONTROL CO LTD |
于 2023 年 1 月至 2024 年 1 月期间向俄罗斯公司提供价值超过 2600 万美元的 CHPL 物项，例如数控机床和滚珠轴承 |
|
|
12 |
SHANGYIYUAN RESOURCES QINGDAO CO LTD |
在 2023 年 4 月至 2024 年 3 月期间向 KOLOMENSKY ZAVOD 运送了价值超过 700 万美元的物项，包括传动轴和机车柴油发动机零件等物项。一些货物通过美国指定且总部位于俄罗斯的 AO TASKOM 和 OBLTRANSTERMINAL 作为中介发送给 KOLOMENSKY ZAVOD |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
|
13 |
MOROTACK TIANJIN TECHNOLOGY CO LTD CHINA |
向美国指定的白俄罗斯公司 OPEN JOINT STOCK COMPANY ROGACHEVSKY ZAVOD DIAPROEKTOR 销售军用产品的关键部件 |
为SDN提供实质性支持 |
（二）美国财政部制裁
此外，根据美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）的新闻稿，其制裁行动针对参与向俄罗斯提供先进技术和设备的个人和实体，包括个人行为者，也包括位于17 个司法管辖区的庞大逃避制裁网络。其中2名中国个人因担任被制裁实体Sinno Electronics的高管而被制裁，39个中国实体被制裁，对于被制裁的中国实体而言，OFAC声称的理由如下：
|
序号 |
英文名称 |
美国财政部声称的事实依据 |
列入依据 |
|
1 |
Sinno Group Limited |
由此前被美国制裁的Sinno Electronics 更名的主体，自 2010 年以来一直向俄罗斯提供电子设备，并于 2015 年在俄罗斯设有办事处。在 2024 年 4 月，该集团赞助并参加了俄罗斯最大的电子展。此外，Sinno Group 本身已向俄罗斯的最终用户运送了数百批被确定为 CHPL 一级产品的微电子产品 |
在或曾在俄罗斯电子行业运营 |
|
2 |
Allparts Trading Limited |
向俄罗斯的多个美国指定实体提供微电子产品，包括用于俄罗斯先进武器系统的组件。向俄罗斯运送了数千件外国原产的微电子产品。Allparts 还代表Sinno Group发货；Allparts 此前已于 2023 年 4 月 12 日被添加到美国商务部的实体清单中 |
在或曾在俄罗斯电子行业运营 |
|
3 |
Align Trading Limited |
Align 是在 Allparts 被添加到实体清单前一周注册的。Allparts 和 Align 共向俄罗斯的最终用户运送了价值超过 2700 万美元的微电子产品，这些微电子产品被确定为 CHPL 的一级产品 |
|
|
4 |
Chips Resources Limited |
已向俄罗斯运送了数千件微电子产品，其中包括向美国指定的 Mikrosan OOO 运送了数百件；向俄罗斯的最终用户运送了价值超过 1300 万美元的 CHPL 一级微电子产品 |
在或曾在俄罗斯电子行业运营 |
|
5 |
Maxtronic Global Limited |
从香港和深圳向俄罗斯运送了数千件微电子产品，其中包括对生产俄罗斯先进精确制导武器至关重要的物项。Maxtronic 和 Avtex 此前已于 2023 年 4 月 12 日被列入美国商务部的实体清单。Maxtronic 和 Avtex 共同向俄罗斯的最终用户运送了价值超过 450 万美元的 CHPL 一级微电子产品 |
在或曾在俄罗斯电子行业运营 |
|
6 |
Avtex Semiconductor Limited |
||
|
7 |
Avinex Global Limited |
在 Avtex的关联深圳地址运营，并在 Avtex 被列入美国商务部实体清单前一周注册。Avinex 已向俄罗斯运送了数千件微电子货物，其中包括对生产俄罗斯先进精确制导武器至关重要的物项。Avinex 已向俄罗斯的最终用户运送了价值近 500 万美元的 CHPL 一级微电子产品 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
8 |
Megachips Limited |
Sinno Electronics的潜在幌子公司。Megachips 已向美国指定的有限责任公司 Kvazar 运送了数百件货物，并参与了为第二个美国指定的俄罗斯实体采购电子元件的付款，该实体为俄罗斯先进的武器系统采购电子元件 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
9 |
Polar Bear Electronics Co.， Limited |
作为 Chips Resources 和美国指定的俄罗斯实体之间的金融中介运营 |
向Chips Resources 提供财务、物质和技术等支持 |
|
10 |
3K Group Limited |
已向俄罗斯最终用户发送了 300 多批货物，其中包括美国指定的 Inelso OOO。3K Group 对俄罗斯的货物包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级的两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
11 |
Ablefast Logistics Shenzhen Limited |
向俄罗斯最终用户发送了 170 多批货物，包括锂离子电池、存储芯片和静电转换器。2024 年初，Ablefast Logistics 致力于采购源自新加坡的半导体制造设备，这些设备最终运往美国指定的俄罗斯提供商，为俄罗斯军方生产微电子产品 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
12 |
Ace Electronic （HK） Co.， Limited |
向俄罗斯最终用户发送了 300 多批高优先级军民两用技术。此外，2023 年，Ace Electronic 向俄罗斯出口了美国制造的射频收发器，这些收发器随后在俄乌战场的 Orlan-10 无人机 （UAV） 中被发现 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
13 |
ACS Systems Limited |
向美国指定的 Uniservice Limited Liability Company 发送了 100 多批货物，包括电子集成电路等高优先级军民两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
14 |
Afox Corporation |
向俄罗斯政府承包商公司运送了数千件高优先级军民两用物项，总额超过 1 亿美元，包括自动数据处理机、固态驱动器和电子集成电路 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
15 |
Auspicious Sun Limited |
成立于 2023 年 4 月，自 2023 年 8 月以来已向俄罗斯最终用户发送了 380 多批货物，包括高优先级的两用技术，如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
16 |
Beyond Center Limited |
已向一家总部位于俄罗斯的技术组件公司发送了 4,300 多批货物，总价值超过 400 万美元，包括高优先级的两用商品，例如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
17 |
Bhoomi HK Limited |
自 2023 年 12 月以来已向俄罗斯的最终用户发送了 100 多批货物，包括电子集成电路等高优先级的军民两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
18 |
Cargo LinkedIn International Limited |
向总部位于俄罗斯的电子元件、装载电子板和计算机制造商 EK Import 发送了 2,800 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
19 |
Goldvast Enterprises Company Limited |
与Centre Chinois合作，混淆向美国指定的俄罗斯工程公司 AB Universal 的先进制造设备和金属加工机械的运输 |
向AB Universal提供财务、物质和技术等支持 |
|
20 |
Chipgoo Electronics Limited |
于 2023 年 3 月至 2023 年 12 月期间向美国指定的军民两用技术进口商 LLC Altrabeta 运送了 6,000 多批货物，总价值超过 360 万美元，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级的两用商品 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
21 |
Ele Technology Co Ltd |
向美国指定的俄罗斯制造公司 Alfa Machinery Group 运送了 250 多批货物，包括加工金属加工中心和卧式车床，该公司向与俄罗斯军事提供商合作的俄罗斯制造商提供金属加工设备 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
|
22 |
FK HK Limited |
成立于 2023 年 2 月，自 2023 年 11 月以来向俄罗斯最终用户发送了 150 多批货物，包括高优先级的两用技术，如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
23 |
Group Yeoh Limited |
自 2023 年 9 月以来已向俄罗斯最终用户发送了 250 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路、多层陶瓷电容器和钽电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
24 |
HK Link Asia Electronics Limited |
已向俄罗斯最终用户发送了 700 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路和钽电容器以及多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
25 |
Honestwin Technology Co Limited |
成立于 2022 年 8 月，自 2023 年 4 月以来已向俄罗斯最终用户发送了 1,000 多批货物，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级的两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
26 |
Hong Kong Qisu Electronic Technology Co Limited |
已向俄罗斯最终用户发送了 2,000 多批货物，包括电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器等高优先级的两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
27 |
Jiaxing Yongchi Mechanical And Electrical Co Ltd |
向俄罗斯的最终用户发送了 50 多批货物，包括用于加工金属的加工中心和卧式车床 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
|
28 |
Midas Lighting Limited |
向俄罗斯最终用户（包括美国指定的 LLC T-Komponent SP）发送了 100 多批高优先级两用物项，包括变压器、钽电容和电子集成电路等物项 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
29 |
Minhoo Logistics Limited |
向美国指定的 Baltelektron 有限责任公司发送了 240 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
30 |
Nanchang Kudos Import and Export Company Limited |
为美国指定的Jiangxi Liansheng处理出口业务；为美国指定的 Fotoniks Klaud 采购源自新加坡和中国台湾的半导体制造机器，这些机器运往美国指定的其他俄罗斯提供商，为俄罗斯军队提供微电子产品 |
由Jiangxi Liansheng拥有或控制 |
|
31 |
Richtek Hongkong Electronic Co Limited |
向俄罗斯最终用户发送了 30 多批货物，包括美国指定的 Logaid 和 LLC Testkomplekt，货物包括高优先级的军民两用技术，如电子集成电路 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
32 |
Rofo Trading Co Ltd |
向美国指定的俄罗斯军工基地公司 KMT， LLC Mashimport 和有限责任公司 Inkor 发送了 40 多批货物，包括金属加工机床和机械中心 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
|
33 |
Shanghai Zhanjia Trading Co Ltd |
向美国指定的俄罗斯军工公司运送了 60 多批货物，包括车床，该公司生产特殊用途车辆 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
|
34 |
Shenzhen A Technology Co Ltd |
向俄罗斯最终用户发送了 600 多批货物，包括美国指定的俄罗斯军工公司，货物包括电子集成电路、钽电容器、多层陶瓷电容器等高优先级两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
35 |
Shenzhen One World International Logistics Co Ltd |
向俄罗斯的最终用户发送了 600 多批货物，包括高优先级的两用技术，例如电子集成电路、钽电容器和多层陶瓷电容器 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
36 |
Sunshine Logistics Shenzhen Co Ltd |
向俄罗斯最终用户发送了 300 多批货物，包括电子集成电路和多层陶瓷电容器等高优先级的军民两用技术 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
37 |
Shanghai Winsun Imp and Exp Co Ltd |
参与先进机床的采购计划，乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦公司以欧洲客户的名义购买欧洲机床公司的产品，Shanghai Winsun协助这些主体将机床运往俄罗斯 |
在或曾在俄罗斯制造行业运营 |
|
38 |
Jove HK Limited |
与俄罗斯公司合作，从美国分销商处采购微电子和其他组件。Jove HK 已向俄罗斯运送光学元件，JST Group 已向俄罗斯运送包括电子集成电路在内的高优先级两用商品 |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
|
39 |
JST Group Limited |
在或曾在俄罗斯技术行业运营 |
二、出口管制：实体清单
当地时间2024年10月30日，美国商务部工业与安全局（BIS）在《联邦纪事》上发布了一则将于11月1日正式发布的公告，宣布将40个来自中国、印度、马来西亚、俄罗斯、新加坡和土耳其的实体列入实体清单，BIS声称这些实体开展违反美国国家安全和外交政策的活动，涉嫌违反出口管制规定等。其中，7家中国企业和4个中国地址被列入实体清单。其中，BIS将7个中国实体列入实体清单的具体情况如下：
|
序号 |
英文名称 |
美国商务部声称的事实依据 |
脚注 |
|
1 |
Analog Technology Limited |
持续采购或试图采购支持俄罗斯军事和/或国防工业基础的物项，尤其是向因涉俄军工基础被制裁的主体提供美国原产或带有美国品牌的零部件。 |
脚注3 |
|
2 |
Beijing Aerospace Hill Test Technology Co., Ltd. |
（1）购买并试图购买与美国振动台相关的具有明确的军事用途的物项，并提供给实体名单上的中国实体；（2）涉及向俄罗斯运输受控物项 |
/ |
|
3 |
Shenzhen True Price Technology Co., Ltd. |
将受控敏感美国原产物项转运到俄罗斯 |
脚注3 |
|
4 |
Suzhou Tiangong Mechanics Testing Technology Co., Ltd. |
购买并试图购买与美国振动台相关的具有明确的军事用途的物项，并提供给实体名单上的中国实体 |
/ |
|
5 |
Suzhou Tiangong Testing Technology Co., Ltd. |
||
|
6 |
Woke Trading H.K. Limited, a.k.a. Shenzhen Walker Trade Co., Ltd. |
将受控敏感美国原产物项转运到俄罗斯 |
脚注3 |
|
7 |
Woke Trading Hongkong Limited |
此外，BIS对实体清单中49个实体（52个条目）的信息进行了修订，其中42个中国实体被添加了脚注3“俄罗斯/白俄罗斯相关外国直接产品规则”。
免责声明：本文仅对美国发布的制裁信息进行翻译和概述，不代表认同或支持相关事实和制裁行为。本文仅为实时资讯内容，不构成法律意见和建议。
来源：跨境合规监管团队 出口管制电子期刊
