美国制裁俄罗斯多家金融机构及中国实体
OFAC公布对俄金融体系的重大打击措施
当地时间11月21日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布一项重大制裁决定，俄罗斯天然气工业银行（GazpromBank）及其6家子公司、50多家与国际市场相连的俄罗斯银行、40多家俄罗斯证券登记机构和15名俄罗斯金融官员被列入SDN制裁清单。此次制裁还涉及1家中国实体以及俄罗斯外贸银行VTB在中国上海的3名员工。
OFAC同时发布警报，警告全球金融机构，若接入俄罗斯金融信息传递系统(SPFS)可能面临严厉制裁。SPFS被外界称为“俄版SWIFT”，截至2023年9月已有550家机构加入。
一、受制裁的中国实体
- GPB FINANCIAL SERVICES HONG KONG LIMITED（香港）
二、VTB上海分行的3名受制裁人员
- Elena Fedkina - VTB上海关系经理
- Ilya Lishenko - VTB上海高级关系经理
- Roman Logov - VTB上海副行长
三、俄罗斯天然气工业银行及6家海外子公司被制裁
俄罗斯天然气工业银行是该国最大的银行之一，也是俄乌冲突中的关键金融参与者。其被列入制裁名单的子公司包括：
- GPB International SA (卢森堡)
- GPB Financial Services Hong Kong Limited (中国香港)
- GPB Financial Services Limited (塞浦路斯)
- GPB-DI Holdings Limited
- Gazprombank (Switzerland) Ltd (瑞士)
- GPB Africa and Middle East Pty Ltd (南非)
四、50多家与国际金融市场联系紧密的俄罗斯银行被纳入制裁
为削弱俄罗斯获取西方资金的能力，OFAC宣布对54家俄罗斯中小型银行实施制裁，并提醒与其有代理关系的外国金融机构评估风险。
五、41家俄罗斯证券登记机构因规避制裁遭打压
OFAC表示，这些机构涉嫌协助逃避第840号总统令下关于证券转移至俄本地登记处的要求。
美国警告外国金融机构加入俄罗斯SPFS系统将面临制裁风险
背景介绍：俄版SWIFT（SPFS）的发展现状
SPFS是俄罗斯央行于2014年建立的金融信息交换系统，旨在应对外部制裁压力下的SWIFT断连风险。
截至2023年9月底，已有550家机构（主要是银行）加入了该系统，其中包括来自12个国家的70多家外国金融机构。
美国OFAC发布警告声明
美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布警告，强调任何外国金融机构如果选择加入或已经加入SPFS，可能面临严重的制裁后果。
按照执行令（E.O.）14024的规定，相关机构可能被指定为在俄罗斯联邦经济的金融服务部门运营或曾经运营，从而遭到美方进一步限制。
附录：俄罗斯境内主要注册服务商名单
Joint Stock Company Industria Reestr，莫斯科
Joint Stock Company RDC Paritet，莫斯科
Joint Stock Company Registrator Intraco，彼尔姆
Joint Stock Company Registry Society Status，莫斯科
JSC DRAGA，莫斯科和圣彼得堡
JSC Republican Specialregistrar Yakut Fund Center，雅库茨克
JSC RT Registrar，莫斯科
JSC Service Reestr，莫斯科
JSC Noviy Registrator，莫斯科
Korporativnaya Registratorskaya Kompaniya，莫斯科
Limited Liability Company Depositary and Corporate Technologies，莫斯科
Limited Liability Company Special Depository Partner，莫斯科
Limited Liability Company Specialized Depository Company Garant，莫斯科
Moskovskii Fondovyi Tsentr，莫斯科
National Custodial Company Stock Closed Corporation，莫斯科
Obshchestvo S Ogranichennoy Otvetsvennostyu Oboronregistr，莫斯科
OOO Partner，切列波韦茨
OOO Reestr RN，莫斯科
OOO Registrator Garant，莫斯科
Registrator KRTS，克拉斯诺达尔
Spetsializirovannyi Depozitarii Depo Plaza，莫斯科
Spetsializirovannyi Registrator Rekom，斯塔罗耶奥斯科尔
Tsentr Ucheta i Registratsii，圣彼得堡
Yuzhno Regionalnyi Registrator，顿河畔罗斯托夫
Zakrytoe Aktsionernoe Obshchestvo Pervyi Spetsializirovannyi Depozitarii，莫斯科