深度解析美国出口管制制度 筹划企业贸易合规体系
In-depth Analysis of the United States Export Control System & Planning Enterprise Trade Compliance System
课程时间与地点
2026年3月4日 9:00–16:30
中国 · 上海
语言：中文
课程背景
全球地缘政治格局深刻演变，美国持续将出口管制作为核心外交与安全工具。2025年1月发布的《人工智能扩散出口管制框架》，首次对AI芯片、大模型参数实施分级管控，并延伸至关联企业，规则迭代频率与执行强度均达历史高点。
企业面临合规风险呈现三大特征：范围广（覆盖出口、再出口、视同出口及境内转让）、标准严（技术参数、最终用途、最终用户多重审查）、追责重（行政处罚、刑事起诉及供应链禁入并行）。
本课程由锋信环球出品，聚焦美国出口管制核心制度与实操要点，助力企业系统构建合规能力，精准识别风险、高效响应监管变化。
课程亮点
- 体系化设计：从EAR/ITAR基础法律框架、ECCN分类逻辑、许可证管理到黑名单执法动态，层层递进；
- 时效性强：深度解读2025–2026年三项AI专项政策——《先进计算集成电路管制措施声明》《防止转移行业指南》《GP10通用禁令指导》；
- 实战导向：融合典型违规案例、Red Flags识别清单、内部合规体系建设路径；
- 小班教学：严格限员，保障互动质量与经验交流深度。
目标学员
企业进出口、关务、供应链、采购、合规及运营等条线负责人与业务骨干，包括但不限于： 进出口经理、贸易合规经理、关务经理、物流/物料/采购/供应链/运营经理及其主管、业务执行专员。
课程内容
1. 美国出口管制制度的历史演进与当前态势
2. 美国出口管制制度概览
- 主管部门职能分工（BIS、DDTC、OFAC）
- 核心法律体系：《出口管理条例》（EAR）与《国际武器贸易条例》（ITAR）
3. 《出口管理条例》（EAR）详解
- 管辖主体：美国个人、实体及特定境外行为
- 管辖物项：“美国原产”“含美成分”及“直接产品”三类判定逻辑
- 管辖行为：出口、视同出口、再出口、第三国境内转让
4. EAR管辖物项判定关键要素
- 《商务部管制清单》（CCL）与商业国家图（Country Chart）
- ECCN编码结构与适用边界
- 最低比例原则（De minimis Rule）与例外情形
- 直接产品规则（Foreign Production Rule）应用要点
5. 出口管制黑名单及执法趋势
- 实体清单（Entity List）
- 特别指定国民清单（SDN List）
- 军事最终用户清单（MEU List）
- 未经核实名单（UVL）
- 被拒绝人员名单（DPL）
- 中国军工综合企业名单（NS-CMIC List）
6. 交易中常见风险信号（Red Flags）识别
7. 许可证全流程管理
- 基于ECCN与目的地的许可证条件判断
- 许可证申请材料准备与审核要点
- 主要许可证例外（如LVS、GBS、STA）适用边界
- 许可证使用、更新与档案管理规范
8. 违规后果与典型案例剖析
- 行政处罚（罚款、暂停出口权）
- 刑事追责（《美国法典》第50章相关条款）
- 其他制裁（列入黑名单、供应链断供、融资受限）
9. 2025–2026年AI领域三项新政深度解读
- 《关于可能适用于先进计算集成电路等AI训练商品的管制措施政策声明》
- 《防止先进计算集成电路转移的行业指南》
- 《关于对中华人民共和国先进计算集成电路应用通用禁令10（GP10）的指导》
10. 企业内部合规体系建设与风险防控建议
涵盖合规组织架构设计、流程嵌入、员工培训、审计机制、数字化工具应用等落地路径。
课程讲师
江亦｜锋信环球出口管制资深顾问
拥有17年以上跨国企业出口合规实战经验，曾任职通用电气、西门子、德州仪器、赛莱默等公司，历任资深贸易合规负责人、中国区出口管制经理等职。精通美国EAR/ITAR、中国《出口管制法》、欧盟两用物项条例及新加坡出口管制制度，长期聚焦高科技、工业制造、半导体等行业合规实践。
