Iciar D L, Björn J, Slavo R, Mahmood S. Paths of technology upgrading in the BRICS economies. Research Policy, 2019, 48: 262–280.

摘要：本文从技术升级强度、结构变化和全球互动三个维度，构建基于专利数据的统计框架，对1980—2015年金砖国家（巴西、俄罗斯、印度、中国、南非）的技术升级路径进行实证分析。研究表明，金砖国家并未遵循统一的技术升级模式，而是呈现出多样化的路径特征。中国在技术前沿活动强度、知识库多元化及动态领域拓展方面表现突出；印度技术体系更依赖国际合作，但吸收能力有限；巴西处于中等水平，介于中印之间；俄罗斯与南非整体活力不足，仅在部分指标上略有提升。随着本土创新能力增强，金砖国家对外部技术参与的依赖度呈下降趋势，但其组织与互补能力尚未匹配技术引进需求，制约可持续创新。研究验证了技术升级的多维性与国别特殊性，为评估新兴经济体创新增长潜力提供方法支持。

关键词：技术升级 金砖国家 专利指标 比较分析

研究背景：全球经济重心正由经合组织成员国向新兴经济体转移，形成“财富转移”趋势。金砖国家作为发展中大国的代表，成为推动多极增长的重要力量。然而，其经济增长能否持续，关键取决于技术升级能力。由于不同经济体在收入水平与技术基础方面存在差异，技术驱动型增长呈现多维特征，难以通过单一指标衡量。因此，需从多维度构建评估体系，深入理解各国技术演进路径的异同。

研究设计：文章将技术升级分解为三个核心维度——技术升级强度（创新能力积累）、技术升级广度（知识结构多样化）以及全球互动程度（国际合作与外部参与），并建立基于专利数据的多维分析框架，覆盖1980至2015年间金砖国家与主要发达经济体（欧盟15国、美国、日本）的对比样本，旨在识别典型路径并检验其适用性。

研究结论：研究证实，金砖国家的技术升级路径具有显著差异。假设一（技术强度提升反映创新能力积累）和假设三（技术知识多样化增强）在所有金砖国家中均得到验证；假设二（高技术与知识密集型专利占比上升）除俄罗斯外均成立；假设四（组织与互补能力支撑技术吸收）尚未充分实现，表明金砖国家在吸收外部技术方面仍缺乏相应配套能力；假设五（三维交互形成国别路径）成立，揭示出不存在统一的技术升级模式。中国展现出最强的技术跃迁能力，印度高度依赖外部合作但技术水平偏低，巴西为中间案例，俄罗斯与南非则整体进展缓慢。

声明：推文仅代表文章作者观点。

作者：Iciar Dominguez Lacasa^a, Björn Jindra^b,c, Slavo Radosevic^d, Mahmood Shubbak^b（a：Wildau Technical University of Applied Sciences, Germany；b：University of Bremen, Germany；c：Copenhagen Business School, Denmark；d：University College London, UK）

编译：袁菁菁　校对：郑猛