据了解，科创板2020年第107次上市委员会审议会议于2020年11月20日召开，审议2家企业，都获通过。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司此次IPO保荐机构为南京证券，会计师事务所为中天运，律师事务所为国浩。
诺泰生物是新三板挂牌公司，2016年1月21日在新三板挂牌.
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司是一家聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。在高级医药中间体、原料药到制剂的各个领域，公司积极进行产品研发和业务拓展，逐步形成了以定制类产品及技术服务业务为主要收入来源、自主选择产品业务收入及占比快速增长的发展格局。
截至本招股说明书签署日，赵德毅、赵德中为公司控股股东、实际控制人，赵德毅、赵德中签署了《一致行动协议》，两人系兄弟关系。
2017年至2020年上半年，诺泰生物实现营业收入分别为2.29亿元、2.56亿元、3.72亿元、2.16亿元；归属于母公司所有者净利润分别为4,192.93万元、4,390.84万元、4,861.05万元、4,838.64万元。
诺泰生物此次IPO拟募资5.5亿元，用于杭州澳赛诺医药中间体建设项目、106车间多肽原料药产品技改项目、多肽类药物及高端制剂研发中心项目和多肽类药物研发项目。
（1）杭州澳赛诺医药中间体建设项目 & 106车间多肽原料药产品技改项目
生物医药产业是《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发（2010）32号）确立的七大战略性新兴产业之一，两项项目分别属于"符合国际标准的药物研发与生产服务"、“大规模药用多肽和核酸合成”，是国家明确鼓励发展的行业，符合国家产业政策方向。
澳赛诺经过多年的自主研发，深耕创新药高级医药中间体 CDMO 业务多年，具有较强的研发实力、完备的技术体系和深厚的经验积累，能够自主完成各种复杂高难度化合物的生产工艺研究，解决药品生产过程中的技术瓶颈、优化工艺路径，为全球创新药企提供高效率、高质量、低成本、大规模且绿色环保的生产服务。目前，公司建立了完备的技术体系和领先的核心技术平台，能够有效提升各种复杂高难度中间体的合成效率、产品质量和收率，减少了危险化合物和高成本催化剂的使用和消耗，降低了污染和能耗，使生产成本更低，生产过程更加绿色、环保、安全，大大提高了公司的市场竞争力，也为公司赢得了众多全球知名创新药企的认可。公司的利拉鲁肽原料药已取得美国DMF编号，并通过完整性审核。因此，公司先进的技术平台和领先的核心技术为项目的建设实施奠定了坚实的技术基础。
近年来，在全球新药研发投入不断增加、仿制药竞争日趋激烈的市场背景下，医药定制研发生产的渗透率不断提高，CMOCDMO 行业的市场需求持续扩大。根据Frost&Sulivan数据显示，全球小分子CDMOCMO市场规模从2014 年的 423 亿美元增长到 2018年的 646 亿美元，年均复合增长率为11.2%，预计将会以10.7%的年均复合增长率保持增长，到2023年达到1，072亿美元。经过多年经营积累，澳赛诺已服务了大量的新药研发项目，建立了良好的市场口碑，并积累了众多优质客户资源，与美国吉利德（Gilead）、美国因赛特（Incyte）、德国勃林格股格翰（Bochringer）、美国福泰制药（Vertex）、美国艾姆派克（AMPAC）等全球知名创新药企建立了稳固的合作关系。客户新药研发项目不断推进，以及陆续获批并进入商业化阶段，再加上现有及潜在客户丰富的新药研发项目，为公司带来了大量的业务机会，因此，项目具有良好的市场前景和客户基础。
④公司具备丰富的生产组织经验，确保产品质量管理体系和 EHS 体系符合国际标准
澳赛诺深耕创新药高级医药中间体 CDMO 业务多年，建立了完善的产品质量管理体系和 EHS 体系，并通过了多家大型跨国制药公司的数次现场审计，生产过程和产品质量持续符合客户要求。在本项目建设及后续运营中，公司将充分利用丰富的生产组织经验，以及现有完善的制度体系，确保产品质量管理体系和EHS 体系有效运行，保证公司具备较强的全球竞争力。
①公司打造了覆盖高级医药中间体、原料药、制剂各个领域的技术创新平台，并建立了先进的研发管理体系和技术创新体制
经过多年探索，依托杭州研究院，公司逐步形成了从药物发现、药学研究、工艺开发、临床前研究、临床研究到注册申报的完整药物研发体系，从而高度赋能公司的产品研发和技术创新，保障研发成果顺利产业化，推动公司持续创新发展。
②公司组建了一支行业领先的研发团队，主要核心技术人员拥有较强的研发实力、深厚的研发积累和丰富的国内外制药公司研发经验
公司的核心技术人员拥有较强的研发实力、深厚的研发积累和丰富的国内外制药公司研发经验，具有较高的国际化视野，能够紧跟行业科技前沿，不断巩固和提升公司的技术优势，为公司的不断创新提供了强劲的动力，有助于本项目的顺利实施。
NMPA发布批件显示，10月9日，诺泰生物4类仿制药「苯甲酸阿格列汀片」获批，为国产第四家，2019年该产品的全球销售额为580亿日元（约5.5亿美元）；在中国公立医疗机构终端销售额接近1亿元，生产企业仅有武田制药。在诺泰生物之前，国内已有3家仿制药获批上市，依次为亚宝药业，江苏华世通生物医药科技和德源药业。
未来，公司将坚持以多肽药物为主、兼顾小分子化药的研究和发展方向，以创新驱动发展，不断加大研发创新力度，围绕全球和我国的重大临床需求与技术进展，大力推进创新药和重磅仿制药的产品布局与拓展，同时不断提升公司在医药定制服务领域的市场地位，最终形成以多肽创新药为主体，以重磅仿制药和医药定制服务为两翼，具备全产业链研发及生产能力的国际一流综合型生物医药企业。
西安凯立新材料股份有限公司此次IPO保荐机构为中信建投证券，发行人会计师事务所为信永中和，律师事务所为国浩。
西安凯立是新三板挂牌公司，2015年12月15日在新三板挂牌.
西安凯立新材料股份有限公司为我国精细化工领域具有技术优势的贵金属催化剂供应商，开发的多种贵金属催化剂产品实现了进口替代。公司亦开发多项催化应用技术、贵金属回收再加工技术与工业废水废气催化处理技术，可以为客户提供专用催化剂设计开发、催化剂改进提升、废旧贵金属催化剂回收、下游催化应用技术开发及优化、工业废水废气催化处理等全套催化解决方案，产品及服务广泛应用于医药、化工新材料、农药、染料及颜料、环保、新能源、电子、基础化工等领域。
截至本招股说明书签署日，西北院持有公司 34.29%的股份，为公司控股股东。
2000 年，国务院下发《关于调整中央所属有色金属企事业单位管理体制有关问题 的通知》（国发〔2000〕17 号）；2000 年11月8日，陕西省机构编制委员会办公室下发 《关于西安电炉研究所等四个单位变更管理的通知》（陕编办发[2000]105 号），根据上述通知规定，西北院被纳入省属事业机构编制管理范围，为陕西省科技厅所属事业单位。西北院划归陕西省管理后，业务主管单位为陕西省科技厅，资产权属隶属于陕西省财政厅。西北院于2017年10月11日出具《关于<国有资产产权登记证>的情况说明》 并经陕西省财政厅政府采购与行政事业单位资产管理处盖章确认：西北院的国有资产产权隶属于陕西省财政厅。因此，公司的实际控制人为陕西省财政厅。
招股书显示，2017年至2020年上半年，西安凯立实现营业收入分别为4.65亿元、6.10亿元、7.08亿元、5.19亿元；实现归属于母公司所有者的净利润为3,269.19万元、4,317.78万元、6,533.07万元、5,834.46万元。
此次IPO拟募资6.5亿元，用于先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目、稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目和补充流动资金项目。
①国家产业政策大力支持，为本项目实施提供了坚实的政策基础
近年来，政府部门颁布了一系列法律法规及政策措施支持催化剂产业的发展，为解决能源、环境、资源以及人 口健康等领域的关键问题提供物质基础以及技术支撑。
②公司的多年研发和积累为本项目实施提供了雄厚的技术储备
公司多年以来，先后承担国家科技攻关项目、国家重点产业振兴和技术改造项目、国家火炬计划产业化示范项目、工信部绿色制造系统集成项目、陕西省重大科技创新项 目等多类科研攻关或产业化项目等。上述项目的实施为公司培养了一批技术研发能手，积累了丰富的经验，也建立了比较好的科研条件，使公司在技术研究、产品开发、工艺改进等方面能够取得高质、快速、准确的效果。
③公司的客户资源和市场开拓能力为本项目实施提供市场保障
未来，公司一方面将继续加强与现有客户的进一步合作，有针对性地为其进行定制化产品开发、提供技术支持及解决方案，随着客户生产规模不断扩大，其订单量也将持续增长；另一方面，公司还将利用现有的产品优势、技术优势及研发实力积极开拓新市场、开发新客户，增强公司盈利能力及持续经营能力。同时，目前公司未来将开立更多办事处，以更好地贴近市场，服务客户。公司的客户资源和市场开拓能力，将为本项目实施提供保障。
本项目主要生产煤制乙二醇用钯氧化铝催化剂、移动床烷烃脱氢用铂氧化铝催化剂、 炼油连续重整用铂铼催化剂、乙炔氢氯化用金炭催化剂、高性能炭载贵金属催化剂、高端催化剂、高端非贵金属催化剂等产品并进行市场销售，同时配套建设废催化剂回收线，向市场提供回收服务。上述催化剂目前均已有国产化的应用，但国产催化剂在性能上与进口仍有一定差距，进口仍然占主导地位。本项目将依托公司研发的产业化技术，生产出高质量、性能优越的催化剂产品，以代替进口获取国内市场。
公司在催化剂制备、应用、回收方面积累了大量的经验和研发基础。近年来重点对以上几种基础化工用贵金属催化剂的制备进行了研发，并经过多次小试测评、中试验证、工业侧线测评，对催化剂性能进行了多项验证。完成了催化剂从小试制备、中试放大、工业试生产的全流程开发，形成了完整、先进、高效的制备技术并形成了多项专有技术及多个核心授权专利，已与国内多家应用企业签订了催化剂试用协议，技术水平获得市场认可。
公司以“绿色技术，引领发展”为宗旨、坚持“国际先进、国内领先”的产品定位，贯彻“应用一代、研发一代、储备一代”的技术研发方针，以产业化、工程化为研究目标。通过催化剂和催化技术研究开发，改变效率低、能耗高、污染大的生产工艺技术，发展高效、绿色、环保的催化工艺技术，促进我国基础化工、精细化工、环保新能源领域的高质量发展，解决人类发展面临的资源、能源、健康、环保等问题，为我国国民经济及社会发展做出贡献。
北京新鼎荣盛资本管理有限公司（新鼎资本），成立于2015年，为中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资机构。目前管理规模40多亿元，发行备案的私募基金产品64支，投资项目40余个。
新鼎资本聚焦于：芯片半导体，人工智能，生物医药，新能源汽车，四大行业龙头企业，上市前一级市场投资，上市后二级市场退出获取收益。
新鼎资本投资案例代表：寒武纪（688256）（AI芯片国内龙头）；小鹏汽车（XPEV)（阿里巴巴重仓新势力造车）；阿尔特汽车（300825）（国内汽车设计龙头）；亿华通(688339)（氢能汽车动力系统龙头）；云从科技（人脸识别国内龙头）；影谱科技（人工智能+广告文娱国内龙头）；第四范式（机器学习算法国内领先）；海光信息（国产CPU核心）；屹唐半导体（中国半导体装备产业的龙头企业）；紫光展锐（中国最大的泛芯片设计企业）；集创北方（国内显示芯片龙头企业）；京微齐力（北京唯一一家FPGA芯片企业）；星环科技（业内第一家将大数据平台完整构建在基于容器的云平台上的企业）；灵汐科技（类脑芯片龙头）；博奥晶典（中国生物芯片研发、生产知名企业）；福昕软件（688095）（国内PDF领域龙头企业）；浪潮云（政务云领域的龙头企业）；驭势科技（自动驾驶领域龙头企业）；智行者科技（国内无人车产业龙头企业）；赛特斯（5G概念龙头股）；威马汽车（百度重仓新势力造车）；南孚电池（碱性电池龙头）；宏济堂（人工麝香垄断）；成大生物（人用狂犬病疫苗龙头）；泽生科技（心衰药物研发）；长风药业（呼吸系统药物研发）；东方略（中美新药研发对接平台）；祥云股份（磷酸一铵龙头）；中建信息（华为重要ICT分销商）等。
新鼎资本所获荣誉：2020中国投资机构软实力GP100（母基金周刊）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（投资中国）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（融资中国）；已投企业亿华通荣获投中2019最佳投资案例(投资中国）；2019年度优秀机构投资人（财视中国）；2019年度新三板砥砺坚守奖（第一财经）；2018年度“最佳私募股权投资机构TOP100”（融资中国）；2018-2019年度最具LP投资价值GP-私募股权投资机构50强(CLPA )；已投企业威马汽车、云从科技荣获投中2018最佳投资案例(投资中国）；“最佳信息技术产业投资基金合伙人”（CLPA）等近百项。
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