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【关注】北交所：超10000家“预备池”，超1000个IPO，高瓴、阿里等提前卡位

【关注】北交所：超10000家“预备池”，超1000个IPO，高瓴、阿里等提前卡位 新鼎资本
2021-10-07
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根据中金公司研报，北交所细项制度的逐步落实可能在2022年上半年，正式亮相时间较大概率是在2022年年中至下半年。
据预测，北交所精选层之外至少有超10000家的“预备池”；北交所的上市公司数量或会超过1000家。
高瓴、阿里等众多资本杀入新三板，高瓴资本今年参与新三板定增的第一投已浮盈超亿元。
据不完全统计，截至目前，在微信公众号平台“官宣”可受理预约/直接开通北交所交易权限的券商已超过40家，有头部券商预约成功人数已过万。

超1万家预备选手，超1000家IPO

超10000家预备选手
根据规则，北交所首批上市公司由66家精选层挂牌公司直接平移，后续北交所上市公司将来源于新三板挂牌满一年的创新层公司。并且，这里的一年并非指在创新层连续挂牌满一年，而是可以合并计算在基础层和创新层的累计挂牌时间。
同时，工信部披露的专精特新“小巨人”企业也是后备力量。
根据中金公司研报，北交所细项制度的逐步落实可能在2022年上半年，正式亮相时间较大概率是在2022年年中至下半年。
此外，业界也普遍预期，北交所的正式运营或是明年年中或下半年。
照此计算，目前所有的新三板存量挂牌公司，都有希望在北交所正式运营之初就成为其中一员。

截至9月22日，新三板挂牌公司7260家，其中，精选层66家，创新层1247家，基础层5947家。
截至目前，工信部披露了三批专精特新“小巨人”企业名单，共计4922家企业。具体情况如下：
2019年5月22日，工信部官网公示第一批248家专精特新“小巨人”企业名单；
2020年11月13日，工信部官网公示第二批1744家专精特新“小巨人”企业名单；
2021年7月19日，工信部网站公示第三批2930家专精特新“小巨人”企业名单。
综合来看，除目前存量的66家精选层挂牌公司之外，北交所至少还有超10000家的“预备池”。
超1000家IPO
与科创板、创业板相比，北交所的上市门槛更低，数以万计的中小型创新企业将迎来二级市场前所未有包容的时代。
截至9月22日，科创板+创业板注册制上市公司共540家，其中科创板341家，创业板注册制199家。
多层次资本市场是一个金字塔结构，下一层在数量上要多于上一层。按照多层次资本市场结构推算，北交所的上市数量将会远远大于科创板+创业板注册制上市公司数量。据业界预测，北交所的上市公司数量会超过1000家。也就是说，北交所有超1000个IPO蛋糕待分。

高瓴、阿里等资本布局新三板

据粗略统计，自9月2日晚北交所设立的消息发布后，已有超过10家公司宣布撤销终止挂牌申请，包括星桥股份、滴滴集运、ST盈富通、远古信息，尔格科技、易法通、赢家伟业、时代正邦、金晟科技和金鑫绿建等多家新三板挂牌公司。
北交所的成立，大幅提升了新三板的想象力，同时也大大提升了新三板对资本的吸引力。
自2021年9月3日北交所正式成立以来，新三板热度大增，不仅成交量暴涨、指数飙升，定增市场也活跃起来。
9月3日至今已有50余家新三板挂牌公司发布股票定向发行说明书，其中，仅上周（9月13日至9月17日）就有多达29家公司扎堆定增。
今年高瓴资本新三板的定增第一投
9月15日，新三板基础层公司石金科技发布《股票定向发行认购公告》，公告显示，其定增获得了9名投资者认购，认购价格15元/股，认购金额合计超2.5亿元。高瓴旗下基金珠海沐恒股权投资合伙企业（有限合伙）位列其中，认购金额近5000万元。
这是今年高瓴资本参与新三板的定增第一投。受此信息影响，上周石金科技股份持续走高，成交量多日位列新三板基础层公司成交量之首。
据了解，这是继去年高瓴资本158亿受让连城数控董事长李春安所持有的隆基股份6%的股份之后，高瓴资本与连城数控再次携手，参与石金科技的定向增发。增发完成后，连城数控持有石金科技的股权将由17.37%增加至21.07%，高瓴资本将持有3.97%石金科技股权。
君实生物、合全药业挂牌新三板期间，高瓴资本曾出现在这两家公司的股东名单中，后君实生物转板上市科创板，合全药业已摘牌新三板。据君实生物半年报显示，高瓴资本旗下珠海高瓴天成股权投资基金(有限合伙)  持有2520万股，占总股本2.77%。
今年以来截至9月22日收盘，石金科技涨幅超260%，最新股价51.98元，以15元定增价计算， 高瓴资本浮盈超亿元。在一级市场、二级市场“封神”的高瓴资本，此次能否“点石成金”，值得期待。
阿里系1.5亿定增
9月15日，创新层公司倍施特发布《股票定向发行说明书》，公告显示，拟定增募资1.5亿元，发行对象为阿里系的投资平台浙江阿里旅行投资有限公司，发行价格14.06元/股。
其他资本
9月14日，创新层公司安锐信息公告，完成规模2099.55万元的定增融资，投资方为同创伟业旗下基金深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）。
9月14日，基础层公司巍特环境公告，将向深湾（广东）泛文化产业创业投资合伙企业（有限合伙）、深圳市人才创新创业三号二期股权投资基金 合伙企业（有限合伙）、深圳市中小担创业投资有限公司、深圳市高新投创业投资有限公司以及成都科技创新投资集团有限公司定向增发股份，募集资金8998万元。
9月15日，基础层公司南麟电子公告，将向无锡云林产业发展投资基金（有限合伙）、上海瑶宇 企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、贝寅资产管理（上海）有限公司定向增发股份，募集资金7014万元。
9月16日，基础层公司华鼎伟业公告，完成规模5500万元的定增融资，投资方为烟台业达城发创业投资有限公司。
9月16日，基础层公司高迪股份公告，将向六安安元投资基金有限公司、六安中安创业投资基金合伙企业(有限合伙)定向增发股份，募集资金5799万元。
9月16日，基础层公司黄淮股份公告，将向河南省中小企业发展基金（有限合伙）定向增发股份，募集资金3000万元。
9月17日，创新层公司圣博润公告，将向上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业（有限合伙）、厦门市美桐贰期股权投资合伙企业（有限合伙）、厦门市美桐叁期股权投资合伙企业（有限合伙）定向增发股份，募集资金7380万元。其中第一只基金为晨晖资本旗下基金，第二、三只为前海梧桐旗下基金。
9月17日，创新层公司同泰生物公告，将向常州市农业产业发展投资基金（有限合伙）定向增发股份，募集资金600万元。
高瓴、阿里杀入新三板，只不过是新三板当下热度的一个缩影。投资机构此时参与大量基础层、创新层新三板公司的定增，最主要的用意无疑是提前卡位即将落地的北交所、承接第一波政策红利。

预约开户火热

投资机构火热参与定增，个人投资者也跃跃欲试。
自9月17日晚北交所明确个人投资者参与北交所股票交易的“准入门槛”（即“20个交易日日均证券资产50万元+2年交易经验”）以来，券商“加班加点”，全面开启北京证券交易所交易权限预约开户。

据不完全统计，截至目前，在微信公众号平台“官宣”可受理预约/直接开通北交所交易权限的券商已超过40家，不少支持7x24小时在线受理。
据悉，目前有头部券商预约成功人数已过万。最早上线北交所预约开户功能的中信建投证券表示，功能上线当晚，就有投资者在线预约成功了北交所的交易权限。
截至2020年底新三板个人投资者户数为165.8万户，按照上交所2020年末投资者持仓结构数据来看，50万市值以上的投资者户数有332万户，再考虑到深交所市值及投资者的其他金融资产，符合这一标准的投资账户数将更多。实际上，截至2021年7月，门槛同样为50万的科创板，其累计开户数已达789万户。
此外，9月22日，股转公司新三板创新层的门槛由150万降为100万正式生效，创新层的投资者规模也将有所扩大。
来源：投中网、每日经济新闻
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新鼎资本简介

　　北京新鼎荣盛资本管理有限公司（新鼎资本），成立于2015年，为中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资机构。目前管理规模70多亿元，发行备案的私募基金产品100余支，投资项目50余个。
　　新鼎资本聚焦于：芯片半导体，人工智能，生物医药，新能源汽车，四大行业龙头企业，上市前一级市场投资，上市后二级市场退出获取收益。
　　新鼎资本投资案例代表：寒武纪（688256）（AI芯片国内龙头）；小鹏汽车（XPEV)（阿里巴巴重仓新势力造车）；阿尔特汽车（300825）（国内汽车设计龙头）；亿华通(688339)（氢能汽车动力系统龙头）；云从科技（人脸识别国内龙头）；影谱科技（人工智能+广告文娱国内龙头）；第四范式（机器学习算法国内领先）；燧原科技（专注人工智能领域云端算力平台）；海光信息（国产CPU核心）；屹唐半导体（中国半导体装备产业的龙头企业）；紫光展锐（中国最大的泛芯片设计企业）；集创北方（国内显示芯片龙头企业）；京微齐力（北京唯一一家FPGA芯片企业）；泰科天润（新材料半导体龙头企业）；西人马（专注于芯片的IDM企业）;星环科技（业内第一家将大数据平台完整构建在基于容器的云平台上的企业）；灵汐科技（类脑芯片龙头）；博奥晶典（中国生物芯片研发、生产知名企业）；福昕软件（688095）（国内PDF领域龙头企业）；浪潮云（政务云领域的龙头企业）；地平线（中国领先的人工智能芯片设计商）；驭势科技（自动驾驶领域龙头企业）；智行者科技（国内无人车产业龙头企业）；希迪智驾（自动驾驶龙头及路端设备设计企业）；氢璞创能（国内电堆领域龙头企业）；清陶发展（国内固态锂电池产业化的领跑者）；泽景电子（国产HUD头部企业）；赛特斯（5G概念龙头股）；威马汽车（百度重仓新势力造车）；南孚电池（碱性电池龙头）；宏济堂（人工麝香垄断）；成大生物（人用狂犬病疫苗龙头）；泽生科技（心衰药物研发）；长风药业（呼吸系统药物研发）；东方略（中美新药研发对接平台）；祥云股份（磷酸一铵龙头）；中建信息（华为重要ICT分销商）等。
　　新鼎资本所获荣誉：2021年中国最受创业者欢迎私募股权投资机构TOP50（36氪）；2021年中国芯片/半导体领域投资机构TOP20（36氪）;2020年度最佳私募股权投资机构TOP100（投资中国）；2020中国最佳私募股权投资机构Top100（融资中国）；IPO最佳投资机构TOP100（IPO早知道）；中国半导体投资机构TOP100（中国半导体投资联盟）；2020年度中国电动汽车最佳投资机构TOP30（电车人）；2020中国投资机构软实力GP100（母基金周刊）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（投资中国）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（融资中国）；已投企业亿华通荣获投中2019最佳投资案例(投资中国）；2019年度优秀机构投资人（财视中国）；2019年度新三板砥砺坚守奖（第一财经）；2018年度“最佳私募股权投资机构TOP100”（融资中国）；2018-2019年度最具LP投资价值GP-私募股权投资机构50强(CLPA )；已投企业威马汽车、云从科技荣获投中2018最佳投资案例(投资中国）；“最佳信息技术产业投资基金合伙人”（CLPA）等近百项。
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