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【关注】券商私募全力备战北交所 业内预计开市交易或在本月
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【关注】券商私募全力备战北交所 业内预计开市交易或在本月
新鼎资本
2021-10-11
1
经过9月的全速推进,
北京
证券交易所(下称“北交所”)制度框架确立、业务规则出炉,首次全网测试也已开展。
接下来,北交所将于本月9日迎接第二次全网测试。“规则、技术、人员、项目等多方面都做好准备了,市场普遍认为,北交所已具备开市交易条件。”有新三板投行人士对第一财经记者表示。
开市脚步渐进,市场各方如何备战?记者从
券商
、
私募
、企业等多方了解到,券商正在调动投行、网金(科技)部门、营业部等多部门力量,从项目承揽、系统准备和开户宣传等备战北交所;私募在紧盯精选层战略配售的同时,再前移投资阶段,投早、投小的逻辑更加清晰;部分精选层企业则表达出对北交所前景的看好。
“可以说现在已经进入(北交所)开市倒计时阶段了,开市交易
时间
,我们预计在十月底。”北京南山投资创始人周运南告诉记者,参照科创板和
创业板
注册制改革全网测试到开市交易的时间间隔,预计在两次全网测试结束后,北交所开市交易日期临近。
券商多部门联动备战北交所
北交所设立带来的市场增量,将提振券商投行、经纪等多项业务增厚收入。
记者从多家券商处了解到,目前,券商投行、投研、投资、经纪等多业务条线多措并举参与北交所建设。
投行方面,
太平洋证券
投行部董事总经理
王晨
光告诉记者,北交所设立的消息宣布后,近一个月里,其所在机构多方面推进北交所相关业务,包括人员、业务储备等。
“人员
招聘
大幅增加,主要是针对北交所+新三板业务招人,旨在扩大业务范围和规模,但是难度也在加大,因为各个公司都在招。”他表示。
准备还包括:内部业务研讨,研究对策、制定规划并实施;对分支机构开展内部动员,以及外部业务宣讲,与多方机构推进业务合作等等。
西南证券
相关负责人表示,随着北交所设立市场热度提升,公司已启动新三板项目全面梳理。
“安排专人对部分储备项目和停滞项目启动重启工作,对已摘牌优质项目进行动员挖潜,梳理上市公司绩优子公司,重点地区安排业务团队进行对接落地,以项目为单位落实跟踪负责机制。”其表示。
网金(科技)部门和营业部方面,
德邦证券
相关负责人告诉记者,科技部门配合线上开通的功能实现产品开发,并会同营业部充分利用营业网点、官方网站、手机APP等线上线下方式,有效开展投资者动员工作,确保实现潜在投资者全覆盖。
私募投资阶段再前移、估值担忧逐步消解
券商之外,受北交所设立利好刺激的,还有一级市场投资机构。
北交所设立的目标之一即培育一批专精特新中小企业,形成合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。
投早、投小、投创新的PE/VC有望迎来更大的发展空间和更畅通的退出渠道。
在私募机构人士看来,北交所设立后,一级市场正在发生多重变化,包括投资阶段再前移、估值担忧逐步消解。
其一,投资阶段问题。力量资本总经理朱为绎对记者表示,所在机构的投资阶段正在前移。
“(投资)现在全部要改,往前移,往基础层和创新层投。”他说,且所在机构也将继续参与精选层的战略配售和
大宗交易
。
北京某私募机构人士对记者表示,所在机构专注硬科技投资,科创板设立之后投资阶段即有前移,北交所设立后,这一情况将继续。
其二,流动性和估值问题。上述私募机构人士还表示,此前,由于新三板市场备受流动性之困,一级市场退出路径单一是一大难题。
“北交所设立之后,相当于打消了一级市场的这部分担忧,就是投进去怎么退出来的问题。”他说。
金长川资本董事长刘平安此前对记者表示,对投资机构而言,一要解决投进去以后怎么退出的问题,二要解决投进去以后估值能不能上去的问题。
“北交所成立以后,我认为,基本上就解决了这两个困扰我们在新三板做投资的根本性问题。”刘平安说。
来源:第一财经日报
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新鼎资本简介
北京新鼎荣盛资本管理有限公司(新鼎资本),成立于2015年,为中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资机构。目前管理规模70多亿元,发行备案的私募基金产品100余支,投资项目50余个。
新鼎资本聚焦于:芯片半导体,人工智能,生物医药,新能源汽车,四大行业龙头企业,上市前一级市场投资,上市后二级市场退出获取收益。
新鼎资本投资案例代表:寒武纪(688256)(AI芯片国内龙头);小鹏汽车(XPEV)(
阿里
巴巴重仓新势力造车);阿尔特汽车(300825)(国内汽车设计龙头);亿华通(688339)(氢能汽车动力系统龙头);云从科技(人脸识别国内龙头);影谱科技(人工智能+广告文娱国内龙头);第四范式(机器学习算法国内领先);
燧原科技(专注人工智能领域云端算力平台);
海光信息(国产CPU核心);屹唐半导体(中国半导体装备产业的龙头企业);
紫光展锐(中国最大的泛芯片设计企业);集创北方(国内显示芯片龙头企业);京微齐力(北京唯一一家FPGA芯片企业);
泰科天润(新材料半导体龙头企业)
;
西人马(专注于芯片的IDM企业);
星环科技(业内第一家将大数据平台完整构建在基于容器的云平台上的企业);灵汐科技(类脑芯片龙头);博奥晶典(中国生物芯片研发、生产知名企业);福昕软件(688095)(国内PDF领域龙头企业);浪潮云(政务云领域的龙头企业);地平线(中国领先的人工智能芯片设计商);驭势科技(自动驾驶领域龙头企业);智行者科技(国内无人车产业龙头企业);希迪智驾(自动驾驶龙头及路端设备设计企业);氢璞创能(国内电堆领域龙头企业);清陶发展(国内固态锂电池产业化的领跑者);泽景电子(国产HUD头部企业);赛特斯(5G概念龙头股);威马汽车(百度重仓新势力造车);南孚电池(碱性电池龙头);宏济堂(人工麝香垄断);成大生物(人用狂犬病疫苗龙头);泽生科技(心衰药物研发);长风药业(呼吸系统药物研发);东方略(中美新药研发对接平台);祥云股份(磷酸一铵龙头);中建信息(华为重要ICT分销商)等。
新鼎资本所获荣誉
:
2021年中国最受创业者欢迎私募股权投资机构TOP50(36氪);2021年中国芯片/半导体领域投资机构TOP20(36氪);
2020年度最佳私募股权投资机构TOP100(投资中国);
2020
中国最佳私募股权投资机构Top100(
融资
中国);IPO最佳投资机构TOP100(IPO早知道);中国半导体投资机构TOP100(中国半导体投资联盟);
20
20年度中国电动汽车最佳投资机构TOP30(电车人);
2020中国投资机构软实力GP100(母基金周刊);2019年度最佳私募股权投资机构TOP100(投资中国);2019年度最佳私募股权投资机构TOP100(融资中国);已投企业亿华通荣获投中2019最佳投资案例(投资中国);2019年度优秀机构投资人(财视中国);2019年度新三板砥砺坚守奖(第一财经);2018年度“最佳私募股权投资机构TOP100”(融资中国);2018-2019年度最具LP投资价值GP-私募股权投资机构50强(CLPA );已投企业威马汽车、云从科技荣获投中2018最佳投资案例(投资中国);“最佳信息技术产业投资基金合伙人”(CLPA)等近百项。
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