【科技参考】欧盟研究基础设施路线图的组织管理

2016年3月10日，欧洲研究基础设施战略论坛（ESFRI）出台《研究基础设施战略报告——路线图2016》，对欧盟研究基础设施的未来发展提出了规划。ESFRI 是根据欧盟理事会的要求而建立的，负责研究确定欧洲研究界长期需求的、攸关全欧利益的研究基础设施。2006年，ESFRI 制定第一个路线图，2008和2010年对其进行了修订，2013年评估了路线图中所有项目的进展状况。2014年4月，ESFRI 决定制订新的2016年路线图。经过近两年的工作，新的路线图形成并出台。

为科学合理地制定2016年的路线图，ESFRI 采取了透明而严谨的工作程序，包括项目建议书的提交、评估和决策等。具体可以参见附图1。

欧盟成员国或联系国以及欧洲政府间研究组织理事会可以向 ESFRI 提交申请。ESFRI 的战略工作组和实施工作组负责对提交的项目进行平行而独立的评估。

五个战略工作组（分别负责能源、环境、卫生与食品、物理科学与工程，以及社会文化创新领域，工作组由欧洲专家和国际观察员组成，还包括一些数据和电子基础设施方面的专家）负责评估项目的科学方面，即科学价值、影响力、对欧洲带来的附加值、社会经济效益，以及与外部电子基础设施接口或整合的必要性。在需要某些领域的专长时，战略工作组可从外面寻找合适的候选人纳入工作组参与评估。战略工作组要明确内部的“审阅人”、一名“报告人”，并邀请至少三名独立的国际同行评审员，后者须在无利益冲突声明上签字，就项目的科学方面提供评审意见。对多个领域产生重大影响的项目方案要接受多个战略工作组的评估。

与此同时，实施工作组负责评估项目成熟度，也就是各利益主体的投入、用户使用政策、准备工作、规划、治理与管理、人力资源、财务情况、可行性和风险。实施工作组也要邀请国际专家来评估每个项目成熟度的重要方面。

战略工作组和实施工作组根据自己的分析以及外部专家的报告来找出每个合格项目需要解决的关键问题，并在听证会上提出。之后战略工作组和实施工作组按照对每个项目的综合建议而得出自己的结论，并对不同方面的评估结果进行协调汇总，最后依序列出项目的评分和建议。

ESFRI 执行委员会对2016年路线图纳入的项目清单提出最终建议。ESFRI 主席于2015年12月向论坛提交了这些建议，论坛全体一致同意了2016年路线图的项目清单。

需要说明的是，在制定路线图时，五个战略工作组要针对每个领域进行全面“局势分析”，让欧盟更好地了解研究基础设施生态系统的普遍特点、欧盟各国和欧盟层级的工作的互补性与协同效应。

2016年路线图的项目分为两类，一类是一般性项目，另一类是已实施项目（原报告称这类项目为 Landmark projects，即标志性项目）。已实施项目是指已经开工建设、正在实施、并向用户提供优质服务的项目。这是 ESFRI 根据对以往路线图中项目的评估结果和新提交项目建议书的评估结果而确定的。

战略工作组负责评估2006年 ESFRI 路线图中所有项目的实施情况，实施工作组负责评估2008、2010年 ESFRI 路线图中项目的实施情况。根据对以往路线图中项目的评估结果，再加上新提交项目的评估结果，确定了2016年路线图中的项目清单：21个一般性项目和29个已实施项目。

21个一般性项目中，有9个是2008年的路线图中留存的，6个是2010年的路线图中留存的，5个是新立项目，还有1个是方向重新调整的项目（2006年路线图中的一个项目）。其在各领域的分布情况为：能源领域为4个，环境领域为5个，健康与食品领域为8个，物理科学与工程领域为3个，社会与文化创新领域为1个，参见附表1。29个已实施项目中，27个来自以往路线图中的项目，2个来自新立项项目（这两个项目已经动工实施），其在各领域的分布情况为：能源领域为1个，环境领域为5个，健康和食品领域为6个，物理科学和工程领域为11个，社会与文化创新领域为5个，电子基础设施为1个，参见附表2。

除了上述的一般性项目和已实施项目外，另有4个项目方案也具有科学卓越性，而且攸关全欧利益，但还需要进一步完善才能符合列入路线图的成熟度标准。ESFRI 把它们作为新兴项目，并鼓励在下次修订路线图时项目方重新提交更成熟的方案，与所有领域中的新项目方案一起参加公开竞争。

ESFRI 在路线图中制订并应用了生命周期管理方式，即在研究基础设施生命周期的各个阶段对其进行监督并开展定期评估，包括从提出项目建议书到实施、再到运行、直至最终除役的各个时期。

获准纳入 ESFRI 路线图的项目就有资格获得“准备阶段”合同，以优化技术设计、完善治理框架等，为进入实施阶段而作准备。实施工作包括新建实体基础设施，或是整合现有的节点、以形成分布式研究基础设施。

研究基础设施的运行阶段通常长达数十年，在此期间，完整的科学计划能够开发并产生很多成果，其影响范围远远超过研究与创新领域，还对地方经济、社会国际化程度以及总体竞争能力产生影响。每年的运行成本通常是初期总投资的8%-12%。

一切研究基础设施在运行阶段中都要经历不断的升级改造，因为它们必须保持领先地位，而且有些技术工具很快就会被淘汰。有时还会需要进行重大升级改造，这可能会影响运行的持续性（因为需要长时间的关停设备），因而需要启动新一轮评估-实施工作。

研究基础设施生命周期的终点是让基础设施除役，而如果是全国各节点可以单独延续下去的分布式基础设施，那就只是结束整合计划。有些情况下除役需要专门资金，在涉及到安全和环境问题的时候尤其如此。大量核研究基础设施或高能物理基础设施在生命周期最后阶段采用了研究基础设施重新定向的办法，即经过重新设计建造而改为其它场所，比如从事分析工作的单位。

欧洲研究基础设施路线图中的项目可以从欧盟框架计划（现在为“地平线2020”计划）、欧洲结构投资基金以及欧洲战略投资基金等处获得资金，需要在十年内完成孵化工作，进入实施建设阶段，未能在十年内进入实施阶段的项目要从路线图中剔除。例如，2006年路线图确定的30多个项目中，有10多个由于进展缓慢被剔除出去。

istic