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违规转让证券罚没合计280万!

违规转让证券罚没合计280万! 药商68网
2024-03-18
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近日,罗欣药业集团股份有限公司收到控股股东山东罗欣控股有限公司通知,因涉嫌违反限制性规定转让证券,罗欣控股于近日收到了中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚事先告知书》,对罗欣控股给予警告,没收违法所得230万元,并处罚款50万元。


一、违法事实主要内容    
山东罗欣控股有限公司涉嫌限制期买卖罗欣药业集团股份有限公司股票案,已调查完毕,经查明,你单位涉嫌违法的事实如下:  
  • 罗欣控股作为罗欣药业控股股东,截至2023年5月17日,持有罗欣药业股份比例为31.23%。2023年5月18日至24日,罗欣控股通过大宗交易减持罗欣药业股份合计62,250,000股,占罗欣药业总股本的5.72%。
  • 罗欣控股在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易,违规减持7,870,575股,占总股本的0.72%,合计成交金额为52,339,324元。
  • 按照拟制成本法计算,罗欣控股违法所得为2,300,982.28元。  
2023年5月24日,罗欣药业披露《关于控股股东及其一致行动人权益变动的提示性公告》《简式权益变动报告书》,披露了罗欣控股上述减持具体情况。  
上述违法事实,有公司公告、相关说明、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。  
二、违法处罚 
我局认为,罗欣控股合计持有罗欣药业5%以上股份,在合计减持罗欣药业股份比例达到5%后,未按规定停止交易,该行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定,构成《证券法》第一百八十六条所述限制期买卖股票的违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》 第一百八十六条规定,我局拟决定: 对山东罗欣控股有限公司给予警告,没收违法所得2,300,982.28元,并处罚款50万元。


【声明】内容源于网络
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