欧美国家开放科学发展模式研究及启示- 大数跨境

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欧美国家开放科学发展模式研究及启示

科情智库

2021-07-16

导读：开放科学指在整个研究生命周期中，将科学数据和科研基础设施等资源向科研工作者、产业界和公众等群体开放共享的过程。

科情智库

吕昕¹董敏²张辉³

(1. 中国科学院自然科学史研究所，北京 100190；2. 北京航空航天大学外国语学院，北京 100191；3. 北京航空航天大学计算机学院，北京 100191)

开放科学指在整个研究生命周期中，将科学数据和科研基础设施等资源向科研工作者、产业界和公众等群体开放共享的过程，通过开放协作的方式在研究过程中共享知识与数据，通过资源共享提高科学效率，满足社会需求。欧美国家在开放科学中的经验有助于我国科技资源开放共享和科技创新。

一、欧美国家开放科学发展模式

欧美国家在推动开放科学的过程中，立法政策循序发展，数据标准规范一致，平台建设灵活多样，科研基础设施开放高效，评估标准不断完善，教育培训各有侧重。

1.1 立法与政策

（1）美国：2006年《联邦研究公共获取法案》界定了适用对象、存储库、时限和监督机制等。2009～2010年，加大监管。2011～2012年，注重时效性。2013年，对可重用性、数据管理和知识产权提出了要求。2017年，放宽对公共获取的限制，规范存储库，加大监督力度。

2013年白宫科技政策办公室发布了《扩大对受联邦资助的科研成果的获取》；截至2016年，16个联邦机构制定了开放共享政策。

（2）欧洲委员会：2014～2015年，注重文本和数据挖掘技术。2016～2017年，动员各界参与跨学科跨国合作。2018～2020年，侧重科研伦理建设，结合技术开发与学科特点探索开放科学与伦理、法律和诚信之间的平衡模式。

1.2 确立开放数据标准

数据标准共性：

（1）数据存储格式具有一致性；

（2）基于不同学科特点制定数据标准；

（3）遵照一定原则进行数据管理；

（4）实行严格的审核程序，注重数据质量和数据安全。

1.3 加强开放科学平台建设

平台特点：

（1）形式灵活多样，包括存储库、门户网站和云平台等；

（2）国家级平台发挥统领作用；

（3）平台建设方面，政企共建平台优势突出；

（4）平台功能方面，除了承载科技资源，还发挥安全保障和智库的作用。

1.4 推动科研基础设施开放

科研基础设施开放的特点：

（1）学科特点突出，多为物理学或天文学；

（2）注重国际合作；

（3）注重与产业界合作，发挥产业界在上下游商业模式中的作用。

1.5 转变科研评估标准

科研评估的转变侧重于：

（1）寻找替代指标，不局限于影响因子，利用在线平台评估影响力，以标识符追踪和管理研究成果；

（2）开放科学评估与职业发展相结合，纳入晋升和任期评估；

（3）营造开放科学的氛围和文化，发挥图书馆在意识提升、数据管理和人员培训中的作用。

1.6 完善开放科学教育培训

（1）培训形式方面，通过线上或跨机构跨国公私合作；

（2）培训内容方面，侧重数据管理、学科特点和伦理诚信；

（3）培训受众方面，针对青年学生或科研工作者，根据受众类型细分形式。

二、欧美开放科学发展模式的对比及问题

共性在于：

（1）及时监测实施效果；

（2）数据标准一致性；

（3）强调开放平台的互操作性；

（4）注重跨学科性；

（5）强调跨部门合作；

（6）注重公私合作。

面临的不同问题：

（1）数据管理计划在实际实施中较为耗时，确定不同类型或领域的数据存储和共享标准存在难度；

（2）合规性评估过程复杂；

（3）不同学科领域中可能受到政策阻碍；

（4）替代指标并非总是客观明晰的；

（5）仍存在成本高昂或监测模式不公的现象。

三、我国科技资源开放共享面临的挑战

（1）目前已出台多项科技资源开放共享政策和管理标准，但在国家政策、微观规范、标准一致性和落实力度层面相对薄弱。

（2）不断调整国家科技资源共享服务平台，加强对科研基础设施和大型科研仪器开放共享的管理，但在科技资源共享平台建设和基础设施开放层面仍存在不足。

（3）将高校创新平台的开放程度作为评估重点之一，但尚未形成完备的评估和教育培训体系。

四、我国科技资源开放共享的建议

4.1 完善开放共享法规政策与数据标准

（1）从国家层面制定资源共享的发展路线图，发挥政府主导作用，引导市场机制发挥作用，部署各部门建立健全科技资源管理办法；制定开放共享的安全法规；与出版商合作，建立期刊开放获取的集群优势。（2）制定统一的数据共享和管理标准，明确并预防开放共享的伦理与诚信问题，协助科研机构和产业界制定开放共享政策，依据领域特点建立细则。（3）成立监督部门督促落实，通过标识符追溯科研数据并进行合规性评估，通过数据中心支持科研数据的存储和管理。

4.2 加强共享平台建设与基础设施开放

（1）确立平台和基础设施的一致性数据标准和原则，增强互操作性，完善高校和科研机构共享平台与国家和各省市平台的接入；利用监测平台和反馈制度获取开放成效，选择没有利益冲突的独立机构作为评估监测方；完善平台的资源汇交程序，核查汇交信息。（2）为各领域建立统一的国家科技资源共享平台，落实不同平台的数据融合与合作；设立专项基金，通过公私合作建设开放平台；探寻协作创新模式，发挥产业界在上下游商业模式中的作用。（3）创立优势领域的数据共享中心和设施，通过开放云提供一站式服务，开发文本与数据挖掘技术。

4.3 完善科技资源开放评估与教育培训

（1）寻求科研评估替代指标，指定科研成果存储库，将开放共享度纳入考评机制；通过圆桌会议、座谈会等形式构建互信共赢的共享文化，将企业科技资源共享成效纳入考评机制；借鉴欧盟的不同替代指标，规避指标不明确的问题，形成客观全面的资源共享评估指标。（2）设立培训专项计划，基于研究社群对存储库和数据标准的不同要求，通过我国科技资源共享服务平台汇集资源，为各界提供科研数据和设施在管理、存储和共享方面的技能培训。

来源：此文为缩减版，全文请见《中国科技资源导刊》2021,(3):7~16,90

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