科情智库
张琳1，果春山2，初玉2， 安磊1，孙翔宇1，贾敬敦1
(1.科学技术部火炬高技术产业开发中心，北京 100045；2.中国科学院科技创新发展中心，北京 100190)
中国东盟具备良好的科技创新合作基础，近年来东盟投资我国科技企业稳步增长，我国不断开放中国市场，拓展双边科技、金融、服务等领域合作，使得东盟从中国经济发展中获得更多发展机遇和实惠，实现自身经济结构转型和升级。
国家高新区已成为东盟投资科技企业的主阵地，伴随中国-东盟合作机制稳步增长，2020年东盟投资科技企业数量已达到1068家，占外商投资企业数量8.5%，实现营业收入占比8.7%。东盟十国共有8个国家在我国投资科技企业，在国家高新区内占比67%，97家国家高新区内均有东盟投资企业，主要分布在上海张江（120家）、苏州工业园区（118家）等东部高新区。
2020年东盟投资科技企业中制造业企业有823家，占比整体数量七成以上，广泛分布在制造业30个行业大类中。同时发现东盟投资科技企业主要业务活动或主要产品的关键词词频主要集中于“技术服务”“生产”“设计”“研发”，服务业逐渐成为中国东盟科技合作发展的新引擎。
东盟成员国经济发展阶段大不相同，投资中国科技企业和产业的诉求也不同。新加坡在电子信息、专用设备等新兴产业领域具有比较优势，投资科技企业多集中在此领域，共创造营业收入5948亿元。泰国作为传统的农业大国之一，通过正大集团投资兽用药、饲料加工等科技企业18家，创造营业收入133亿元。东盟国家通过投资中国科技企业实现了产业合作优势互补和自身产业结构升级。
东盟投资中国科技企业的出口率已超过50%，远高于其他自贸区投资中国科技企业情况，东盟投资科技企业的主要市场虽然在中国国内，但其出口导向是显著的，尤其是在通信设备制造业、软件和信息技术服务业等行业的出口率均超过50%。
东盟投资科技企业呈现整体向上态势，但科技创新的合作潜力有待提高。2020年东盟国家投资中国科技企业总体科技活动研发投入强度（2.7%）弱于北美（4.4%），同时总体净利润率（5.6%）低于欧盟（9%）和北美（7%），整体投入产出不足。为了对东盟国家投资中国科技企业投入产出效益进行深度评价，本文采用数据包络法，运用DEA-Malmquist指数分析方法，选取2020年东盟国家投资中国科技企业的结构化数据为样本集，计算全要素生产率，进行创新效率静态比较测算分析。分析研究结果显示，在不同科技合作类型中，DEA有效的为参股转化型、参股生产型，均属于中国出资比例大于50%的科技企业。不同合作类型DEA-Malmquist指数变化可以看到，所有类型技术进步指数均呈正向变化，但增幅较低推动作用不明显。控股转化型、参股转化型纯技术效率指数出现下降，规模效率指数下降明显影响较大，导致除参股生产型外所有类型的DEA-Malmquist指数下降，特别是科技属性较强的控股研发型、参股研发型、参股转化型规模效率指数降低超30%，与2020年静态分析结果相符，规模效率成为阻碍整体全要素生产率的主要原因，在年度动态发展中应注重改变规模效率对全要素效率的影响。
参股转化型、参股生产型等中国出资比例大于50%的科技企业投入产出效率有效，相反外商投资高、科技活动投入少的控股生产型规模效益表现较差。可见，中资引领的科技企业重视自主创新的同时生产效益良好，表现出投入产出效率相对较高，而外商投资较高的重资产类企业尚未形成规模效应，需要改变科技投入产出结构摊低成本，逐步实现规模效应，从而实现技术效率优化。分析年度动态数据，科技投入产出结构平衡逐渐不适应新发展格局，需要通过改变技术和生产结构，从而优化投入产出效益。为此，提出如下建议：
（1）增强科技兴贸，共促产业升级。中国与东盟在贸易合作中瞄准高质量发展的科技支撑，积极实施激励创新主体增加创新投入。特别是在中国东盟的制造业优势中，增强跨国高新技术企业为主体的基础研究和应用基础研究的自主能力，鼓励跨国公司建设智能制造研发中心，布局以促进产业链整体竞争优势能力为导向的基础研究、应用研究和产业化研究的融合体系，共促科技创新支撑的产业升级。
（2）深化推广应用，共赢融合发展。充分发挥中国科技创新资源优势，提升技术转移的效率和可持续性，通过联合研发、二次开发、科技人才培养、技术转移化等方式深化与东盟的合作。同时通过国际市场检验中国产品不足，促进小切口大市场的产业培育，实现区域经济一体化效益共享。
（3）夯实创新支撑，共建创新网络。组织东盟国家创新创业者、科技企业到中国国家高新区开展企业调研、创业座谈、文化科普参观等活动。举办中国-东盟创新创业赛事，营造良好创新创业氛围，推动技术成果、金融资本、人才团队等创新要素双向交流，促进双方更多优质科技创业合作项目成功落地。建立常态化创新创业对接平台和机制。
来源：此文为缩减版，全文请见《中国科技资源导刊》2022,(4):20~26,35
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