【科技参考】科学欧洲组织发布《开放科学报告》

科学欧洲组织是由全欧50多个科研和基金组织的代表于2011年10月成立的科学机构，实际上来自于两大泛欧科学机构——欧洲科学基金会和欧洲国家研究理事会——的合并。2023年5月4日，科学欧洲组织发布《开放科学报告》，内容源自于科学欧洲组织于2022年10月18至19日组织的开放科学会议，旨在厘清如火如荼的开放科学相关讨论。

开放科学对塑造欧洲和全球的未来研究意义非凡。向开放科学转型有诸多益处，可促进国际合作和跨学科研究合作，改善学术出版系统，改革研究评价体系，并为研究社区和更广泛的公众塑造未来研究做出贡献。此外，开放科学还可提高研究的透明度、可重复性和诚信性，促进公众参与。

过去20年，欧洲已稳步形成了一系列针对开放科学的政策议程、路线图、资金支持和各级倡导者。向开放科学转型是研究部门所有参与者和各级决策者的共同责任，并特别需要大学和其他研究执行机构、研究资助机构、图书馆、学会和个人的广泛参与。在支持开放研究实践方面，欧盟机构和各国政府达成了前所未有的政治共识，如实施研究评价改革，启动欧洲开放科学云和“开放研究欧洲”平台等，并在开放获取出版物的基础上，积极讨论开放其他研究成果（如数据和软件）和研究过程（如开放同行评审、研究方法等）。

欧洲向开放科学转型的一大目标是要带来一种文化变革，促进研究中的国际合作和跨学科合作，同时这一目标必须成为公共研究资助机构的责任之一，以为研究界和更广泛的公众利益塑造研究的未来。这种文化变革也反映在联合国教科文组织的《开放科学建议书》中，该建议书将开放科学定义为一个全面目标，推动多语言科学知识对每个人开放，可获取、可重复使用，增加科学合作和信息共享，并向传统科学界以外的社会行为体开放科学知识的创造、评估和交流。另外，公平性是欧洲推动开放科学的另一个关键目标。欧洲各有关部门必须有目的地考虑现有的不平等现象。研究资助机构和执行机构有责任和义务创建运作良好的研究系统，公共部门参与者有责任确保该系统在欧洲和全球范围内的开放、公平和公正。

向开放科学转型的过程中会有不同的声音，有时甚至是批评的声音。但目前并非所有的声音都能平等地被听到，背后的原因可能是结构性不平等（如来自全球南方的声音少），也可能是学术研究中的不平等（如早期研究人员和行政/专业支持人员的声音少）。关注向开放科学转型的原因将有助于提高对不平等的认识。开放科学的目标是使学术研究更接近社会，现有的开放研究实践已使学术界和社会其他部门间的界限不再分明，创造了更多更好的互动机会。但仍然需要更多努力才能完全转向循证社会，以科学指导政治和其他决策。

有关研究软件的开放获取政策框架仍处于发展早期。虽然软件对学术研究至关重要，但开放科学政策既未跟上这个领域的社区实践，也未在研究人员中建立起足够的认识。鉴于此，研究软件需要一个更现代且更适当的政策框架，以确保未来的可持续性和开放性。

学术书籍开放获取的机遇与挑战并存，可从不同参与者的角度、尤其是研究人员自身的角度进行探讨。目前对长篇学术出版物的开放获取存在巨大需求，特别是（但不限于）人文和社会科学出版物。未来，开放获取学术书籍或将引领塑造开放科学市场，有必要确保为特定学科和国家社区服务的更精细、更专业的出版商的多样性。

作者的权利保留是向开放科学转型的一个关键工具，需要允许学者保留版权以及其他必要的权利，使作品在开放许可下立即可用。虽然作者是原始版权所有者，应主张其作品的所有权，但权利保留需共同努力。在欧洲和全球范围内，更广泛的意识、共同的理解以及更健全的法律框架都是必要的。

学术出版领域出现了类型多样的开放获取模式，包括盈利性开放获取（如金色开放获取，一般由出版机构主导，在成果出版环节实现开放获取，需要作者向出版机构支付文章处理费）和非盈利开放获取（如绿色开放获取，一般由机构或非营利组织主导，作者可将成果提交到开放知识库中，实现成果的开放获取）。在这一背景下，需要开发适合研究人员不同需求的方案，这需要充分考虑各种因素，特别是价格透明度，以便能有意识地引导资金流和基础设施投资。

开放研究方法在向开放科学转型中也能发挥作用。虽得到的关注相对较少，但开放的研究方法（如方案、研究设计、工作流程）至关重要，能推动研究文化从关注产出转向关注稳健、可重复的研究实践。但开放研究方法与目前的研究文化相悖，需要在实践和政策层面积极采取措施，加强对该领域的关注。

过度关注基于期刊指标的研究评价会产生种种问题，需要替代方法和解决方案。在开放科学的背景下，需要采取措施扩宽视野，多方审视重要的价值，并优化对相关价值的评估。基于（开放式）同行评议论的预印本、叙述性简历、“研究评估的国际科研管理联盟（INORMS）范围框架”和“学术生涯认可和奖励的挪威职业评估矩阵（NOR-CAM）工具箱”具有一定潜力。

学术图书馆在向开放科学转型中扮演着顾问、推动者、服务提供者和资助者等多重角色，能够在战略政策与实际实施间架起桥梁，特别是在为研究人员提供指导、引导机构转型方面发挥核心作用。在机构、国家和欧洲层面，已经制定了许多开放科学措施，但在无缝协调、合作和可及性方面仍存重大挑战，这需要全欧甚至全球层面的努力，以全面看待研究基础设施和服务，并继续投资这一生态系统。

需要发挥国家在开放科学政策制定和实施中的作用，特别是要确保所有相关行为者，特别是（早期）研究人员能够参与这一进程。还需要在国内组织相关对话，并将其与国际开放科学发展进程对接。

科学欧洲组织及其研究资助机构和执行机构高度重视支持开放科学，将其作为运作良好的研究系统的一部分。多年来，科学欧洲组织的工作切实推动了研究社区内开放研究实践的发展。但要使开放科学成为规范，还有很多工作要做。此次会议期间，科学欧洲组织还发布了“开放科学方向文件”，提出了两大关键目标：（1）确保研究过程的所有参与者能进行开放和无缝协作，并开放获取研究成果。（2）确保在研究过程中社会行为者能有意义的参与。科学欧洲组织及其成员将继续根据国家战略重点，推动欧洲进一步协调政策，鼓励开放科学，促进跨学科、跨地理和其他边界的基础和应用研究；在全球层面，将提高决策者和更广泛的社会提高对开放科学的认识，理解向开放科学转型的重要性、紧迫性和重要价值，并以公平为原则倡导开放科学。

编译：中国科学技术信息研究所  曾凡珂

审校：中国科学技术信息研究所  贾 伟  张丽娟

来源：《科技参考》2023年第49期