【科技参考】西班牙批准首个《国家开放科学战略》

（1）构建数字基础设施：确保拥有可互操作的数字基础设施，且相关设施要足够强大、功能明确，从而更好吸收公共资金资助产生的研究成果，并推动西班牙开放科学体系能够融入国际生态系统和欧洲开放科学云之中。

（2）促进数据共享和重复使用：基于FAIR（可查找、可访问、可互操作、可重用）原则，适当管理国家研发与创新系统产生的研究数据，推动数据本地化，提高相关数据的可访问性、互操作性和可重用性。

（3）支持开放获取出版物：使所有公民都能公开且自由地获取由公共资金直接或间接资助的科学出版物和科研成果。

（4）鼓励研究人员参与开放科学实践：构建新的研究评价机制和促进开放科学实践的激励和认可体系，逐步改变对研究人员的绩效评估，从只考虑期刊出版的定量指标转变为同时考虑定性指标和研究的社会影响。

开放科学的数字基础设施是指用于生成、储存和长期保存研究成果（科学文章、研究数据、代码、协议等）的平台和服务。该战略提出的所有倡议都将得到利用开放源代码软件开发的技术平台和资源的支持，以实现欧洲数字主权。

研究数据是指在研究项目的生命周期内产生、收集、观察或记录的所有材料，被用作研究过程的证据，受到科学界认可，并可用于验证研究成果。获取数据和其他与研究有关的数字对象对科学成果的可复制性至关重要。同时，也有助于在社会创新中实现数据的再利用，进而提高公共投资的透明度，加强公众对研究的信心。

由于研究数据是一种研究产品，在所有学科中都没有标准化的传播途径、评价体系、引用方法、学术信用和再利用方法，本战略采用FAIR原则，以确保数据透明度和可重复性。具体来看，（1）可查找：研究数据必须易于被个人查找，并且易于被人类和机器获取；（2）可访问：数据和元数据必须可以通过其标识符，使用一个开放和标准化的通信协议进行检索；（3）可互操作：数据应该是可以使用的，并且可以与其他数据或工具结合；（4）可重用：数据必须可以重复使用，有必要在明确和可获得重复使用许可下公布数据。

允许研究人员、行政部门、企业和公众使用免费在线阅读的科学文献，消除相关经济、法律或技术障碍，以提高科学过程的透明度和知识获取的便利度，助力科学在公众中的直接和间接传播。西班牙关于科学、技术和创新的第14/2011号法律规定了科学出版物的开放获取政策，规定研究人员有义务将其在公共资助项目框架内产生的科学文章存入机构或专用开放存取资料库。

促进变革的激励措施对本战略至关重要。相关激励措施有助于指导、调整、奖励相关积极做法，打破长期以来在衡量研究成果方面的惯性。对此，需要对标开放科学的目标和标准，与欧洲理事会在关于研究评价和实施开放科学政策的结论中颁布的研究评价改革协议保持一致。

主要包括：盘点国家数字基础设施和服务（大中小型），明确实施本战略所需的数字基础设施投资（短期）；设立新的资助项目，确保创建、维护、完善开放科学相关数字基础设施所需资金及其正常运作所需工作人员（中期）；协调欧洲开放科学云和OpenAIRE指南、ECOLECTA电子资源库认证服务、标准化简历（CVN）和FECYT期刊评价服务，制订开放科学数字基础设施互操作性计划（中期）；创建相关数字基础设施，用于存储、编目、访问、保存研究数据和公共管理部门产生的可用于研究的数据，以覆盖整个西班牙科技创新系统（长期）。

主要包括：实施科研辅助人员招募计划，为支持科研数据的FAIR管理建立相应的职业角色，如数据管理员和研究数据分析师等（短期）；在公共资助的研究项目中，要求只要研究涉及数据就必须制订数据管理计划，并根据相应程序和协议执行，同时还要制定一套标准进行评估和跟踪（中期）；加强实施促进研究数据开放的法律框架和机制（中短期）。

主要包括：确保开展研究评估时，充分考虑在公共资助研究成果的开放出版平台和质量经得起考验但未被纳入商业科学期刊上发表的情况，并更多地考虑其贡献的价值，而非出版媒介，推动研究成果出版机制多样化（中期）；确保公共部门研究人员或研究活动主要由公共资金资助、并选择在科学出版物中传播其研究成果的研究人员，在出版成果的同时将最终版本以及与之相关的数据存入机构或专用开放存取资料库（中长期）；将研究人员在研究机构（大学、公共研究机构和研究中心）内不同级别的评优、晋升等方面的所有工作存入开放存取库（中长期）；将开放获取出版物纳入国家科技创新系统常规监测指标，以评价国家开放存取政策实施情况，并在必要时加强激励（中长期）；加强部际协调，确保关于科学出版物开放获取的国家法规的实施和监督，同时不影响国家知识产权法规的适用（中长期）；与利益相关方进行谈判，并与主要商业科学出版商达成国家级协议，在不增加费用的情况下，允许西班牙研究人员在正式认可的存储库中自我存档并立即开放其出版物（长期）。

主要包括：设立FECYT-ANECA开放科学奖，奖励各机构在所有知识领域开展的有助于加强西班牙在开放科学领域知名度、声誉和有效性的工作（中期）；为教研人员及机构设计有关提高开放科学认识的继续教育计划，重点是主要评估机构的评委会成员（中期）；增加关于开放科学的有关知识，包括对开放科学进行不同层面的分析（中长期）；在公共研究项目资助中提出开放科学要求，在评估过程中，项目设计和实施是否纳入开放科学做法将作为评分标准（中长期）；在评价研究人员时，减少使用与期刊有关的定量文献计量指标（JCR、期刊引证报告和SJR SCImago期刊排名），逐步纳入定性指标，并推广使用基于贡献的评价标准，特别是要重视研究人员在科学出版物之外的多种贡献，以使教学、研究和成果转化的绩效评估过程更适用于开放科学理念（中长期）。

编译：中国科学技术信息研究所  曾凡珂

审校：中国科学技术信息研究所  贾伟  张丽娟

来源：《科技参考》2023年第50期