一份涉密文件流转带来的启示

【 一份涉密文件流转带来的启示 】

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一份涉密文件往往会历经制发、接收、传递、汇编、销毁等多个环节，经多人之手。虽然我们在工作中时刻强调保密纪律、严格保密要求，但仍有一些同志不同程度地存在着麻痹大意、疏忽懈怠等情况，导致其中部分环节出现问题，引发连锁反应，危害后果难以挽回。

2016年7月，有关部门在工作中发现，某旧书网店公开售卖一本未标密的资料汇编，里面赫然包含1份标有“秘密”字样的文件资料。保密部门迅速开展核查工作，联合相关部门，对涉案汇编进行了收缴，并顺藤摸瓜查清了事件始末。

经鉴定，该文件属于机密级国家秘密。2014年4月，A省下发一份机密级工作部署的文件。下属B市收到文件后，工作人员朱某迅速起草贯彻落实通知，并转发了该机密级工作部署文件。但朱某误以为转发范围仅限于本市，文件密级可以有所降低，便将转发的工作部署文件定为秘密级。2015年7月，朱某所在的市直机关举办全市范围内的业务培训，涉及人数众多，为保证培训效果，将涉及本系统业务的文件资料进行了汇编。具体承办人李某因工作疏忽，未仔细查阅涉案文件的密级标识，误将该份文件编入其中（未在汇编封面上标注密级）。该汇编电子版被装入U盘作为会议资料在培训会上发放。

B市下属C县业务部门借调人员张某作为参加培训人员，在培训结束后将装有汇编电子版的U盘带回了单位，并自行将电子版打印出来进行简单装订，准备在工作中参考。非常不巧，恰逢那段时间张某手头具体事务繁忙，没有时间认真学习，故也未发现其中包含涉密文件。2016年3月，张某根据组织安排，又被借调到信息公开部门，负责县政府门户网站工作规章制度专栏。考虑到政府信息公开工作时间紧、考核任务重，为按时完成考核指标，张某未经领导批准，便将汇编电子版上传至政府门户网站。同时，因岗位变动原因，张某未及时对手头持有的工作资料进行认真梳理、清点，将汇编资料打印版连同其他一些工作资料随意丢弃在原部门的办公桌上。保洁人员周某见到了桌子上的汇编资料，觉得可以赚一笔外快收入，便将其卖到了废品收购站。

旧书网店店主秦某长期活跃在各废品收购站，淘换废旧书籍资料在网上出售，看到该汇编，便从废品收购站买了过来，挂在个人注册的旧书网店中售卖。在保密部门工作人员赶到时，该书已有多人询价，差点就被卖了出去。秦某称，自己也曾简单翻了翻汇编，看到了标“秘密”的文件，但以为属于已经过期的旧书籍，且被卖到废品收购站就是废品了，根本未意识已经构成非法售卖国家秘密。事件发生后，有关部门高度重视，对涉及此案的朱某、李某、张某进行了严肃处理，并严肃追究上述责任人员主管领导的责任；对周某、秦某进行了保密教育。

这是一起非常典型的泄密案件，我们可以从以下几个方面来深入分析。

1.从主观意识上看，当事人均非故意泄露国家秘密。一是“不懂不会”。朱某是典型的因对保密知识不懂不会而导致的派生定密中的违规降密。根据保密法的规定，机关单位执行上级确定的国家秘密事项，需要定密的，根据所执行的国家秘密事项的密级确定。但朱某误以为市里对省里的文件进行转发便可以降密，缺乏应有的保密常识。二是“疏忽大意”。李某在进行文件汇编过程中，未认真审核，未注意到涉案文件的密级标识，导致密件被编入汇编。在培训、出版等需要大规模收集、整理文件资料的场合，工作人员对经手文件不熟悉、工作不细致等原因导致的此类情况尤其易发、多发。三是“慵懒懈怠”。一方面，张某作为参加培训人员，未认真学习汇编文件，未发现其中的涉密文件，为后续泄密埋下隐患；另一方面，未严格履行保密审查程序，未经领导批准，擅自将文件资料上传至互联网网站，直接导致泄密后果的发生；此外，还将持有的涉密文件随意丢弃，导致汇编文件打印稿被售卖。四是“麻木不觉”。作为保洁工勤人员的周某和作为网店店主的秦某，并非为了卖密而卖密，但潜意识中对涉密文件“麻木不觉”，周某没有时刻绷紧保密这根弦，未能将置于办公桌上和置于垃圾桶中的资料有所区分；秦某也未能对自己所持待售的文件资料认真筛选、梳理，对所接触的密件该如何处理缺乏基本的判断。

2.从客观方面上看，各行为人的行为紧密相关。朱某在转发文件时违规降密、李某在汇编文件时误收录密件且未按规定在汇编封面标注密级，张某在将文件上传至政府门户网站前未经保密审查以及将持有的密件随意丢弃，以及后续周某、秦某的售卖行为，较为清晰地体现了涉密文件在制发、使用、流转、公开、销毁等各个环节容易出现的问题，环环相扣，因果相接。近些年，通过实践中发生的案件可以发现，在派生定密过程中，还曾发生违规解密、私自扩大文件发放范围等情况；在汇编文件过程中，还曾发生不核实文件来源、私自抹去密级标识、故意在汇编封面上不标密等情况；在政府信息公开过程中，还曾发生虽经保密审查，但严重不负责任，只审查标题不审查内容、选取部分内容进行审查、不严格核实待审查文件出处、不严格核实负责领导签字等；在文件销毁过程中，还曾发生自行购置未经检测的碎纸机、委托熟人贩卖、私自焚烧、私自卖到造纸厂等情况，严重危害了国家秘密安全。

3.从人员身份上看，各行为人身份多样。朱某、李某是正式工作人员，张某是借调人员，周某是工勤人员，秦某是社会人员，在涉密文件的流转中起到了不同的作用。本案中，除了机关单位正式工作人员的保密管理还需进一步加强外，作为从事承担清洁、驾驶、安保等工作的工勤人员也是需要重点关注的对象。工勤人员虽不属于涉密人员，但与涉密人员之间难免存在工作交集，在接触、知悉、处理涉密文件资料方面有着特殊的便利。实践中，还曾发生工勤人员利用工作便利窃取涉密文件后卖密牟利、偷拍涉密文件发朋友圈炫耀等情况。同时，我们也要看到，虽然宪法规定了公民有保守国家秘密的义务，但许多旧书网店经营者并没有足够的保密意识和保密常识，以致有密不识或者知密但不知如何处理。

通过本案，我们不难发现，涉密文件保密管理是一项系统性工程，需要从多方面共同发力，方能有所成效。

1.构筑思想堤坝。国家秘密关系国家安全和利益，不容丝毫懈怠马虎。一是机关单位要切实加强“两识”教育，做到全覆盖、无死角。对正式人员、借调人员、工勤人员要结合具体岗位特点，加强分类培训，明确工作要求和工作标准，尤其要立足具体岗位的风险点，进行针对性说明。例如，进一步明确工勤人员工作区域和工作范围，对其在不同区域所接触文件资料的分类、挑选、处理等行为要求进行细化，特别是发现混在非密文件中的涉密文件等情况应如何处理等问题。二是加强全社会保密法治宣传，综合运用电视、网络、报纸等媒体平台宣传保密知识，加强对典型案例的报道，以案为鉴，以案说法，增强公民的保密意识，有效引导社会人员识密、保密，明确“禁止个人在互联网上买卖国家秘密”的制度红线。

2.加强制度落实。严格执行国家秘密载体保密管理规定，对纸介质文件资料从制作、收发、传递、使用、复制、保存和销毁进行全生命周期的闭环管理模式。一是加强定密管理，严格按照保密法及其实施条例等保密法律法规，对照保密事项范围，准确定密，坚决杜绝该定不定、不该定乱定、该解不解、擅自解密等情况的发生。二是加强流转管理，完整建立收发、汇编、流转、公开、销毁等各环节工作规范，实行全面监管，做到认真核对，逐份登记、审核。例如，汇编文件过程中，不仅要对文件进行形式核实，关注其是否存在密级标识；还要从来源上进行核实，是否源自官方出处、是否与原文完全一致等。实践中，就曾发生某出版社出版的文件汇编中，因未认真核实，包含了直接源自互联网的未标密涉密文件，进而造成大范围泄密的情况。本案中，李某因工作疏忽将涉密文件编入汇编，是后续一系列事件发生的重要原因。

3.加强检查查处。一是提高检查频率，丰富检查形式。不仅实现定期检查与随机检查相结合、全面检查与部分抽查相结合、部门自查和交互检查相结合，还要根据不同的检查频次、对象灵活建立检查目录、调整检查标准，及时发现问题，督促整改。二是强化案件查处，严格责任人员处理。发现一起，查处一起，依法依纪严肃追究直接责任人员和负有领导责任人员的责任，坚决杜绝所谓“人情案”“关系案”，树立纪法权威。三是加强通报力度。及时对检查查处中发现的薄弱环节和重大、典型问题进行梳理、排查，深挖根源，举一反三，有针对性地加以改进提升，确保警钟长鸣。