【关注】新三板2020年市场服务报告- 大数跨境

【关注】新三板2020年市场服务报告

新鼎资本

2021-01-21

编者按

2020年，在中国证监会党委的坚强领导和市场各方的支持配合下，全国股转公司统筹推进新三板改革、疫情防控和支持经济社会发展工作，积极支持中小企业创新发展。近期，我们组织撰写了3篇专题报告，全面回顾和反映新三板市场2020年改革发展、市场服务、自律监管等方面的工作成效。今日刊登第2篇。

2020年，全面深化新三板改革平稳落地实施，全国股转公司坚持责任在心，担当于行，以“改革强市，服务立司”为理念，通过“提质效、强保障、聚合力、求实效”，持续打造契合市场各方需求、具有新三板品牌特色的全方位市场服务体系，助力市场改革发展，全面提升市场服务效能。

提质效，全面提升市场获得感

以挂牌公司、投资者等核心服务对象的需求为导向，构建网格化、平台化的服务体系，通过立体化的产品矩阵与传播途径，全面提升市场主体获得感。

“建机制”，构建网格化服务布局。全面提高服务覆盖面和精准度，加强基地建设，在“总部+基地”的网格化服务布局下，开展主题论坛、专题培训、投融对接、座谈走访等多样化、在地化服务。2020年，开展各类活动120场次，覆盖1.9万人，同比增长近80%；开展座谈146场次，覆盖主体582家，同比增长近4倍。在西安、成都两地增设西北基地、西南基地；推动广州服务基地扩大服务范围升级为华南基地，举办“新经济、新三板、新机遇——2020新三板峰会”。结合区域特色、企业需求，开展重点企业精准服务，全年座谈及走访企业600余家。

“树导向”，寓监管于培训服务。聚焦企业规范发展与中介机构执业水平提升，开设“监管主题必修课”。通过线上线下相结合的形式，组织定期报告、合规交易、财务规范等专业培训和座谈交流，累计1.2万人次参加。围绕企业成长与市场关切，开设“服务主题选修课”。针对财税、法律等实务问题和经典案例，组织开展“全国股转大讲堂”，累计3250人次参加。动态优化培训体验，建立“有问必答”、“有需求必回应”的良性工作模式。定期开展服务问卷调查，2020年培训满意度98.3%。

“优平台”，提升投资者服务实效。搭建立体化产品矩阵，依托实体投教基地，做专做精投教产品。作为全国首批国家级投资者教育基地，通过开放实体服务专区、互动体验课堂等方式，为投资者提供趣味性强、互动性高的服务体验，自2016年运营以来累计举办“请进来”和“走出去”等活动200余场。建立立体化传播途径，创新投教工作形式，提升市场投教效能。开通“新三板投教”微信公众号，全年发布200余期内容。在上证报、中证报等开辟市场改革专栏，录制广播节目，在新媒体平台设立专区，提升投教覆盖广度和深度。2020年，接收业务咨询电话总量2.4万个，同比增长44.29%，咨询满意度98.7%。

强保障，统筹疫情防控与改革

面对疫情迅速行动、主动作为，想市场所想、急市场所急、解市场所需，以高度政治责任感和使命感，为打赢疫情防控阻击战积极贡献力量，全力保障全面深化新三板改革顺利实施。

“速响应”，精准实现疫情帮扶。通过湖北省慈善总会向湖北地区捐款500万元，免收2020年湖北省挂牌公司费用998万元。对疫情严重地区及从事疫情防护用品生产经营的企业，开设申请挂牌、定向发行、并购重组的审查“绿色通道”和咨询专用通道。疫情期间，20家企业借助“绿色通道”挂牌进入新三板；250家实施定向发行260次，募集资金93.98亿元；6家完成重组并购，涉及金额4.01亿元。及时增设抗疫帮扶政策网络专栏，开展多场抗疫专题线上活动，覆盖198家挂牌公司，助力企业获得银行综合授信超6.29亿元。

“稳支撑”，助力改革顺利实施。面对疫情创新开展“云上服务——全面深化改革专题”活动，累计覆盖受众121万人次。分阶段打造“重点突出、循序渐进”的改革专项课程体系，改革新政解读、业务实操解析、证券基金从业等课程，累计受众35万人次。建立拟申报精选层企业专班服务机制，7*24小时提供全流程咨询服务。积极动员投资者理性参与改革，开展“三板新风、携手向前”投资者教育专项活动，覆盖近70万余人次。通过问答、图文、海报、音频、漫画等多元化展现形式，推出“改革问答”“微讲堂”“一图读懂”“应知应会”“风险警示”等系列产品176件，快速准确做好改革规则解析和风险揭示。

聚合力，持续优化服务生态

主动发掘服务方向和落点，延伸投融资对接服务触角，以科技赋能市场服务，积极整合各方资源，打造市场服务合力，持续改善新三板市场服务生态，将服务“软实力”转化为“生产力”。

“激活力”，持续促进投融资对接。拓展路演覆盖面，提升企业投融资对接效率。通过官网、官微为43家企业的公开发行提供宣传引流服务；依托华南、西北基地组织路演活动3次，同步线上直播参与人次过万。优化“新三板投融通”平台，提供银企对接一站式服务。平台上线以来开展银企对接活动20场，累计服务503家挂牌公司；组织投融通专题推介活动4场，覆盖1600余家挂牌公司。

“重体验”，多方位优化信息服务。优化业务系统，便利市场参与。新增公开发行审核等5个业务的线上全流程办理，实现定向发行等6个业务、16类公告的并轨披露，降低主办券商信息披露操作成本。统一信息门户，提升信息使用效率。实现公司官网、培训考试及投融通平台等一站式“全口径”服务入口；上线精选层官网专区，实现精选层相关信息全流程公开透明；推动各大金融终端建立精选层专区，新增新三板综合屏或专题板块，优化市场行情信息展示效果。

“促合作”，凝聚各方资源共识。强化与政府机构、中介、媒体的合作交流。全年对接政府、监管机构等90余次，推动23个省市地方政府出台企业资本市场相关发展培育政策。成功承办“2020金融街论坛年会”平行论坛中的两个议题，直播在线观看人数超22万人次。举办首届“主办券商优秀投教作品展播活动”，展播点击量超7000万次。联合证监会系统单位、券商等，全方位、立体式传递改革资讯，券商转载点击量逾1109万次。广搭舆情宣传平台，依托“新三板媒体之家”与40余家主流新闻媒体建立合作关系，召开新闻发布会50余场，组织协调发布各类新闻报道4000余篇。

求实效，积极履行社会责任

多措并举开展精准扶贫，打造全市场助力扶贫攻坚、积极履行社会责任的良好服务生态，为打好扶贫攻坚战积极贡献新三板力量。

“出实策”，坚持走好金融扶贫路。通过“专人对接、专项审查、即报即审、审过即挂”，支持贫困地区企业挂牌融资。截至2020年末，累计服务贫困地区挂牌公司305家，覆盖22个省份、194个区县；175家贫困地区挂牌公司融资209.11亿元，33家披露并购重组报告书，涉及交易金额38.19亿元；累计减免贫困及民族地区企业挂牌初费超2000万元、年费超5000万元。

“做实事”，凝聚市场扶贫合力。倾斜服务力量，面向甘肃、西藏等地开展3次扶贫活动；发布5期“图说扶贫”海报，讲好扶贫故事；在重庆酉阳设立“新三板青年扶贫助学基地”，定期捐资助学，建立图书室，结对帮扶40名学生；倡导员工“以购代捐”“以买代帮”。督促证券经营机构积极服务脱贫攻坚，将扶贫情况作为加分项纳入主办券商执业质量评价体系。引导挂牌公司做好扶贫开发，多家公司通过村企结对、增设贫困地区投资项目、捐款等多种方式，助力贫困地区发展。

服务市场，至臻至境。展望2021年，新三板将在各方大力支持下，综合施策，精准发力，不断完善市场服务体系，创新在地化、平台化服务形式，通过科技赋能，探索更具针对性的投融资对接服务，不断凝聚市场合力，打造服务中小企业的品牌特色，持续提升市场吸引力和影响力。

来源：全国股转系统

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新鼎资本简介

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　　新鼎资本聚焦于：芯片半导体，人工智能，生物医药，新能源汽车，四大行业龙头企业，上市前一级市场投资，上市后二级市场退出获取收益。

　　新鼎资本投资案例代表：寒武纪（688256）（AI芯片国内龙头）；小鹏汽车（XPEV)（阿里巴巴重仓新势力造车）；阿尔特汽车（300825）（国内汽车设计龙头）；亿华通(688339)（氢能汽车动力系统龙头）；云从科技（人脸识别国内龙头）；影谱科技（人工智能+广告文娱国内龙头）；第四范式（机器学习算法国内领先）；海光信息（国产CPU核心）；屹唐半导体（中国半导体装备产业的龙头企业）；紫光展锐（中国最大的泛芯片设计企业）；集创北方（国内显示芯片龙头企业）；京微齐力（北京唯一一家FPGA芯片企业）；星环科技（业内第一家将大数据平台完整构建在基于容器的云平台上的企业）；灵汐科技（类脑芯片龙头）；博奥晶典（中国生物芯片研发、生产知名企业）；福昕软件（688095）（国内PDF领域龙头企业）；浪潮云（政务云领域的龙头企业）；驭势科技（自动驾驶领域龙头企业）；智行者科技（国内无人车产业龙头企业）；希迪智驾（自动驾驶龙头及路端设备设计企业）；赛特斯（5G概念龙头股）；威马汽车（百度重仓新势力造车）；南孚电池（碱性电池龙头）；宏济堂（人工麝香垄断）；成大生物（人用狂犬病疫苗龙头）；泽生科技（心衰药物研发）；长风药业（呼吸系统药物研发）；东方略（中美新药研发对接平台）；祥云股份（磷酸一铵龙头）；中建信息（华为重要ICT分销商）等。

　　新鼎资本所获荣誉：2020年度中国电动汽车最佳投资机构TOP30（电车人）；2020中国投资机构软实力GP100（母基金周刊）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（投资中国）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（融资中国）；已投企业亿华通荣获投中2019最佳投资案例(投资中国）；2019年度优秀机构投资人（财视中国）；2019年度新三板砥砺坚守奖（第一财经）；2018年度“最佳私募股权投资机构TOP100”（融资中国）；2018-2019年度最具LP投资价值GP-私募股权投资机构50强(CLPA )；已投企业威马汽车、云从科技荣获投中2018最佳投资案例(投资中国）；“最佳信息技术产业投资基金合伙人”（CLPA）等近百项。

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