【关注】北交所开市渐近机构全方位备战- 大数跨境

新鼎资本

2021-10-21

8家新发行精选层公司网上有效申购倍数资料来源：Choice、安信证券研究中心

北京证券交易所开市在即，包括基金公司、证券公司在内的多家金融机构通过申报产品、加强业务条线、招徕人才等多种方式布局北交所相关业务，以求在新市场抢占先机。与此同时，北交所上市前的准备工作正在有序推进。有券商预测，年底精选层公司数量有望达百家规模，并初步形成产业集群。

金融机构加速布局北交所

10月18日，汇添富基金、嘉实基金、华夏基金等多家基金公司上报北交所两年定期开放混合型证券投资基金。此前10月15日，广发基金也上报了广发北交所精选两年持有期混合型证券投资基金。中国证监会网站显示，已对各家材料完成接收。而包括景顺长城、招商基金、南方基金等在内的基金公司也上报了“专精特新”相关主题基金。其中，南方基金、招商基金申报“专精特新”股票型证券投资基金，景顺长城申报“专精特新”量化优选股票型证券基金。

业内人士指出，北交所有望培育一批“专精特新”中小企业，从而丰富公募投资标的。与此同时，北交所明确个人投资者准入的资金门槛为证券资产50万元，准入门槛虽然有所降低，但对于部分个人投资者来说仍有一定难度，随着北交所相关基金的出现，这一投资门槛也有望进一步降低。

嘉实基金表示，此次申报的北交所产品主要投资于北交所上市股票。北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，该产品一方面为投资者参与该板块提供了更多渠道；另一方面也为在北交所上市的中小企业发展提供了多样化资金支持。

除基金公司外，深度参与北交所建设的证券公司们也“马不停蹄”，加速布局相关业务。随着9月17日《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》出炉，次日凌晨，中信建投便发文称已上线了北交所预约开户功能。在此之后，各大券商也相继开通了北交所预约开户业务，不少券商支持7×24小时权限开通申请，保证预约开户工作的开展。

另外，不少证券公司陆续推出针对北交所的特殊战略。申万宏源“专精特新”战略表示，将设立100亿元一级市场股权基金，用于投资“专精特新”企业，还将设立100亿元二级市场公募基金、资管产品，为对北交所创新型中小企业、“专精特新”企业感兴趣的投资者提供财富管理服务。国金证券则成立了相应的项目组，经纪业务主要围绕投资者教育和适当性管理两个方面开展。

北交所带动市场各方参与热情

机构指出，北交所设立为资本市场带来历史性投资机遇，近期发布的系列指引文件在大方向上明确了新、老公募基金可直接参与北交所交易。德邦证券分析认为，公募基金接入北交所蓄势待发，公募基金在流动性方面有着较大的优势，在公募基金被批准投资新三板精选层公司股票后势必会在整体上带动投资者参与精选层打新的积极性。

事实上，从10月初陆续开放申购的8家新发行精选层公司发行结果来看，申购总体踊跃，8家公司平均有效申购倍数为120.80倍。安信证券分析指出，除了超额认购倍数反映出市场申购踊跃，更为重要的是每家公司的有效申购户数明显提升，从前期平均单只3万户至5万户提升到16万户至19万户的申购户数，这标志着市场有效参与度正在被激活。

与此同时，自9月2日宣布设立北交所以来，北交所上市前的准备工作加速推进，相关配套业务规则及制度、系统测试等工作有序进行。其中，北交所开市的两次全网测试已分别于9月25日与10月9日展开，吸引了全市场98家证券公司、10家信息商、8家基金公司的踊跃参与。日前，各项测试任务都已顺利完成，交易支持平台已调整上线，参测机构技术系统运行平稳，90余家券商已具备为投资者提供预开户服务的技术条件。其中，去年获批成立首批新三板基金的基金公司均参与了北交所全网测试，其中包括了华夏、南方、富国、招商、万家、工银瑞信、汇添富等。财信证券分析认为，北交所相关政策驱动下有望带来长期利好效应，新三板业务在政策刺激下预计将呈现扩容趋势，券商投行、资管相关业务以及新三板交易佣金等市场空间将陆续打开。

截至10月20日，精选层挂牌公司共66家，总股本108.99亿股，成交金额超3.75亿元。安信证券预计，根据目前的过会进度来看，预测到年底，精选层公司数量或达到90家至100家，并且会形成一个涵盖高端装备制造、TMT新一代信息技术、化工新材料、现代服务业、医疗健康等初步的产业集群，从而为北交所长远发展打下良好的基础。

来源：经济参考报

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新鼎资本简介

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　　新鼎资本所获荣誉：2021年中国最受创业者欢迎私募股权投资机构TOP50（36氪）；2021年中国芯片/半导体领域投资机构TOP20（36氪）;2020年度最佳私募股权投资机构TOP100（投资中国）；2020中国最佳私募股权投资机构Top100（融资中国）；IPO最佳投资机构TOP100（IPO早知道）；中国半导体投资机构TOP100（中国半导体投资联盟）；2020年度中国电动汽车最佳投资机构TOP30（电车人）；2020中国投资机构软实力GP100（母基金周刊）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（投资中国）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（融资中国）；已投企业亿华通荣获投中2019最佳投资案例(投资中国）；2019年度优秀机构投资人（财视中国）；2019年度新三板砥砺坚守奖（第一财经）；2018年度“最佳私募股权投资机构TOP100”（融资中国）；2018-2019年度最具LP投资价值GP-私募股权投资机构50强(CLPA )；已投企业威马汽车、云从科技荣获投中2018最佳投资案例(投资中国）；“最佳信息技术产业投资基金合伙人”（CLPA）等近百项。

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