【关注】北交所引爆精选层，三大证券交易所发声：全力支持北交所建设！- 大数跨境

新鼎资本

2021-10-06

9月25日，在2021中关村论坛“多层次资本市场助力经济高质量发展”分论坛上，三家证券交易所官员以及港交所前官员分别发声，细致探讨了如何如何助力科创企业发展，如何畅通科技资本和实体经济高水平循环，怎讲进一步助力小微企业融资，以及新近成立的北交所如何开展市场建设等话题。

与会官员们认为，支持科技创新是资本市场的重要的使命，助力科创企业和中小企业是交易所的应有之义。三家交易所都将持续提升服务能级，为企业引入更多资本市场活水，用创新引领高质量发展。

上交所监事长潘学先：持续推进新蓝筹行动，注重提升上市公司质量

“支持科技创新是资本市场的重要的使命。”上海证券交易所监事长潘学先表示，资本市场信息公开透明，价格信息灵敏，资源配置高效，可以动员和引导各类要素向科创领域协同聚集，是助力科创企业发展的重要枢纽平台，也肩负着落实创新驱动的发展战略，提高我国科技核心竞争力的重要使命。

潘学先指出，科创板赋能科创企业发展的作用日益显现。据统计，近6成科创板公司上市后，持续加大了研发投入的力度，2020年科创板公司合计投入研发金额同比增长23%，平均研发投入占比12%，明显高于A股市场2%的水平，新增知识产权1.6万以上。

潘学先表示，上交所将全面助力北京国际科技创新中心建设。北京地区一直是上交所服务的重点区域，帮助优质企业对接资本市场是上交所的应有之义。下一步，上交所将持续提升服务北京地区、服务中关村的能级，以科创板为中心，集中优势资源，精准发力，协同配合，引入资本市场活水，助力北京国际科技创新中心建设。

潘学先表示，上交所将持续推进科创板改革，推动科创企业规范运作做大做强；将持续推进“新蓝筹”行动，注重提升上市公司质量，支持主板蓝筹切入新技术、新产业的“赛道”，向更具先进性的产业进阶；将大力供给多样化金融产品，通过科创债等专项产品帮助科创企业解决融资难的问题，改善企业资产负债结构，增强发展内生动力；将积极组织积极投入调研，举办座谈交流与开展各类业务培训，及时宣导最新方针政策，精准把握市场。为不同类型的科创企业提供细致周道个性化服务。

深交所副总经理李辉：持续丰富市场需要、风险可控的金融服务产品和工具供给

深圳证券交易所副总经理李辉介绍，今年以来，深交所稳中求进，落实市场改革任务，加快产品创新，完善服务体系，引导各类要素不断向创新领域集聚，在服务创新驱动、区域协调、绿色低碳、国家战略，特别是支持区域经济实现高质量发展等方面形成鲜明特色。

李辉指出，一直以来，深交所都是创新企业高质量发展的沃土，上市公司中高新技术企业占比超过80%，战略新兴产业企业占比超过50%，引导各类要素向创新领域集聚，营造充满生机活力的创新资本生态体系。

李辉表示，深交所将全力支持北交所的建设和发展，与全市场各板块层次携手努力，共同为处在不同发展阶段不同类型的企业提供服务，进一步提升资本市场的活力和韧性，有效畅通科技创新和股权投资的正向推广。

李辉表示，深交所全力畅通科技资本和实体经济高水平循环，始终将创新引领高质量发展摆在最突出位置，促进创新资本形成，创新企业发展，创新质量提升，创新经济壮大。

一是坚持改革赋能，积极扩大改革汇集面，坚守创业板定位，密切跟踪创业创新前沿实践，服务好“三创四新”，不断迭代完善创业创新服务体系，培育支持更多高新技术企业、成长型创新创业企业在创业板上市，培育支持相应成长阶段特征的企业在A股各板块上市，共同推动形成以上市公司为龙头的科技创新产业链集群。

二是坚持创新赋能，持续丰富市场需要、风险可控的金融服务产品和工具供给，做优做强核心ETF产品，壮大创新创业公司债券、供应链金融、应付账款、证券化产品等创新融资工具，推进基础设施公募REITs试点，加快知识产权和科技成果产权交易中心建设。

三是坚持科技服务，打造信息化、智能化、透明共享开放的创新资本生态平台，发挥好深交所相关技术平台系统功能，推动平台服务不断向国家战略急需的创新领域下沉延伸，积极促进投融资对接和科技成果转化，进一步激发市场活力，释放创新潜力。

北交所副总经理李永春：设立北交所以来，精选层股票价格平均增长了34%

全国中小企业股份转让系统有限责任公司副总经理、北京证券交易所有限责任公司副总经理李永春指出，设立北京证券交易所，将进一步增强多层次资本市场，服务中小企业创新发展的能力。经济高质量发展离不开中小企业创新发展，而中小企业创新发展急需资本市场丰富直接融资渠道，促进科技与资本融合对接，以精选层为基础设立北京证券交易所将增强资本市场服务中小企业创新发展的有效性。

“宣布设立北交所以来，市场效应逐步显现，市场活力得到激发，精选层量价呈恢复性上行，日均成交额增长了2.7倍，股票价格平均增长了34%。在精选层带动下，创新层和基础层日均成交额股票价格分别增长了2.3倍和37%。”李永春说。

李永春表示，按照证监会的部署安排，在北京市的大力支持下，北交所开设的准备工作正紧锣密鼓夜以继日的开展。截至目前，北交所法人主体已经注册成立，董事高管均已到位，投资者适当性规则已经发布，公开发行上市交易等基本业务规则均已公开征求意见，其他配套规则也已经准备就绪，将随基本业务规则同步发布，交易支持平台已经于本周调整上线。

90余家券商已具备为投资者提供预开户服务的技术条件。北交所开市前公开发行审查不停摆，宣布设立北交所以来已有10家公司通过挂牌委审核，正在履行证监会核准程序，开市后精选层公司将平移为上市公司，确保市场无缝对接。下一步将全力冲刺，保障北交所顺利开市、平稳运行。

李永春表示，在市场建设过程中，北交所将坚持与新三板创新层、基础层协同发展与制度联动，发挥北交所龙头撬动作用，夯实创新层、基础层的根基支撑功能，为不同类型、不同发展阶段的中小企业提供制度合力。吸引各类基金、保险公司、银行理财等机构投资者积极入市，提升对初创期中小企业的吸引力，推动形成创新创业热情高涨，合格投资者踊跃参与，挂牌企业积极向上的良好市场生态。

李小加：小微企业的出路最终还是在互联网金融上

在本次论坛上，滴灌通投资有限公司创始人、香港交易所原行政总裁李小加探讨了资本市场如何更好服务小微企业。他指出，解决小微企业融资难、融资贵问题一直是金融人士的共同愿景。近年来，资本市场助力小微企业融资取得了一些成就，但还不尽人意。

李小加表示，银行信贷在解决小微企业流动资金颇有成效，但在解决发展资金上较为困难。传统资本市场的结构总的来说是为相当规模的企业设置的，而互联网时代给小微企业带来新时代，小微企业的出路最终还是在互联网金融上。可以试着通过收入分成的方式来实现类股权投资，把传统股权的分红权设定成小微企业每天支付网关上的收入分成，做一个小微分散式投资。

来源：券商中国

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新鼎资本简介

　　北京新鼎荣盛资本管理有限公司（新鼎资本），成立于2015年，为中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资机构。目前管理规模70多亿元，发行备案的私募基金产品100余支，投资项目50余个。

　　新鼎资本聚焦于：芯片半导体，人工智能，生物医药，新能源汽车，四大行业龙头企业，上市前一级市场投资，上市后二级市场退出获取收益。

　　新鼎资本投资案例代表：寒武纪（688256）（AI芯片国内龙头）；小鹏汽车（XPEV)（阿里巴巴重仓新势力造车）；阿尔特汽车（300825）（国内汽车设计龙头）；亿华通(688339)（氢能汽车动力系统龙头）；云从科技（人脸识别国内龙头）；影谱科技（人工智能+广告文娱国内龙头）；第四范式（机器学习算法国内领先）；燧原科技（专注人工智能领域云端算力平台）；海光信息（国产CPU核心）；屹唐半导体（中国半导体装备产业的龙头企业）；紫光展锐（中国最大的泛芯片设计企业）；集创北方（国内显示芯片龙头企业）；京微齐力（北京唯一一家FPGA芯片企业）；泰科天润（新材料半导体龙头企业）；西人马（专注于芯片的IDM企业）;星环科技（业内第一家将大数据平台完整构建在基于容器的云平台上的企业）；灵汐科技（类脑芯片龙头）；博奥晶典（中国生物芯片研发、生产知名企业）；福昕软件（688095）（国内PDF领域龙头企业）；浪潮云（政务云领域的龙头企业）；地平线（中国领先的人工智能芯片设计商）；驭势科技（自动驾驶领域龙头企业）；智行者科技（国内无人车产业龙头企业）；希迪智驾（自动驾驶龙头及路端设备设计企业）；氢璞创能（国内电堆领域龙头企业）；清陶发展（国内固态锂电池产业化的领跑者）；泽景电子（国产HUD头部企业）；赛特斯（5G概念龙头股）；威马汽车（百度重仓新势力造车）；南孚电池（碱性电池龙头）；宏济堂（人工麝香垄断）；成大生物（人用狂犬病疫苗龙头）；泽生科技（心衰药物研发）；长风药业（呼吸系统药物研发）；东方略（中美新药研发对接平台）；祥云股份（磷酸一铵龙头）；中建信息（华为重要ICT分销商）等。

　　新鼎资本所获荣誉：2021年中国最受创业者欢迎私募股权投资机构TOP50（36氪）；2021年中国芯片/半导体领域投资机构TOP20（36氪）;2020年度最佳私募股权投资机构TOP100（投资中国）；2020中国最佳私募股权投资机构Top100（融资中国）；IPO最佳投资机构TOP100（IPO早知道）；中国半导体投资机构TOP100（中国半导体投资联盟）；2020年度中国电动汽车最佳投资机构TOP30（电车人）；2020中国投资机构软实力GP100（母基金周刊）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（投资中国）；2019年度最佳私募股权投资机构TOP100（融资中国）；已投企业亿华通荣获投中2019最佳投资案例(投资中国）；2019年度优秀机构投资人（财视中国）；2019年度新三板砥砺坚守奖（第一财经）；2018年度“最佳私募股权投资机构TOP100”（融资中国）；2018-2019年度最具LP投资价值GP-私募股权投资机构50强(CLPA )；已投企业威马汽车、云从科技荣获投中2018最佳投资案例(投资中国）；“最佳信息技术产业投资基金合伙人”（CLPA）等近百项。

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