一、建设背景及目标
企业合规管理是企业稳健运营与持续健康发展的根基。随着企业合规信息化功能建设进程的不断推进，合规管理方面的智能化与数字化短板凸显。2022年10月1日《中央企业合规管理办法》（以下简称“《办法》”）正式施行,《办法》针对这一问题明确指出：“中央企业应当利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。”
《办法》对中央企业法治合规管理建设提出了新的要求，主要有：1.强化健全合规组织体系，完善合规运行机制；2.加强企业数字化转型，夯实数字底座能力；3.以案促管，防范重大风险发生；4.借力数字化、智能化，加强全面风险建设。
法研院充分认识合规治企重要意义，结合自身大数据与人工智能技术能力优势，积极探索数字化、智能化赋能企业合规管理，形成一体化解决方案，并取得初步成效。
二、数智化企业合规建设思路
数智化企业合规建设整体思路，是从管理监督与体系建设两个维度出发，自上向下查漏补缺与自下向上逐步完善的有机循环。一方面结合监督管理要求与实际合规建设需求，构建企业合规风险监管体系，对齐管理标准、制定风险清单等，自动识别被监管企业运行风险；另一方面，基于自身的合规管理目标与外部监管要求，结合内外部大数据能力，建设风险知识体系、自动预警模型等，构建企业合规风险管理体系。形成风险反哺与体系完善的良好循环，以达到全面合规、全员合规目标。
三、数智化企业合规建设内容
（一）合规监管
合规监管-合规风控监管系统
面向管理者打造数字化、智能化企业合规风控监管系统。融合工商、司法、行政、制裁、知产、采购黑名单等数据，构筑坚实数据底座。以信息化为手段，以“穿透式”方式，全面了解企业合规、风控管理体系建设及运行情况，动态掌握企业经营管理过程中各类风险的识别、预警、应对处置及后续整改情况，实现事前预警、事中监管、事后整改的在线闭环管理。结合重大法律纠纷案件管理、经营合规风险、内控与风险管理等，对企业经营状况进行全面分析，更好服务管理者监管并辅助决策。
（二）合规体系建设
合规体系建设架构图
面向企业提供完整的合规管理在线服务，协助建立本企业业务领域合规风控知识库，通过引入大数据、人工智能等先进技术，为企业提供重点领域风险审查与识别服务，助力企业合规风控信息化建设进程。
合规体系建设-规圆企业合规管理系统
1.AI模型助力外规内化
支持在线组织起草规章制度年度计划、工作报告、征求意见等闭环工作；在制定内规过程中提供法律法规在线检索服务；关联外规变更后，及时对内规进行修改提醒；且可在制定内规后通过AI大模型进行内外规关联度及冲突识别，避免制度制定遗漏或错误。
制度管理知识库建设内容
2.动态风险监测与预警
支持对企业全级次进行纠纷案件、违规处罚、信用惩戒、境外制裁等多维度风险监测识别，并可分级分类进行预警推送提示，对风险进行多维度分析，输出企业自身风险管理报告。
支持对客商风险进行推送提醒，识别客商履约及违规贸易等风险，输出客商风险管理报告，规避相对方合作风险。
风险监测识别与预警
3.违规处置及强化管理
对企业外部违法违规问题自动抓取，避免瞒报漏报等问题。针对违规问题进行多维度分析，探究问题多发业务类别及人员等，建立企业风险库，强化合规管理。
风险库建设内容
四、应用成效
目前合规风控监管体系已在多地方国资委落地，协助地方国资委掌握区域国资企业整体风险与重点企业行业风险信息等。
规圆企业合规管理系统在十余家央企落地及推进，以大数据、智能化等手段助力央企法治建设，切实保障企业依法合规经营，为打造世界一流企业提供有力支撑。
法研院结合自身优势能力，致力于国央企法治数字化转型，不断完善企业合规监管与管理体系的建设，欢迎各位同仁提供更多宝贵的建议，相关建议可与岳老师沟通。
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