数字资源长期保存国际项目巡礼（二）：InterPARES- 大数跨境

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数字资源长期保存国际项目巡礼（二）：InterPARES

数字罗塞塔计划

2022-05-22

导读：“保障电子文件永久真实性国际合作项目”（InterPARES）是一个大型国际合作项目，旨在研究如何永久保障电子文件的真实性。

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“保障电子文件永久真实性国际合作项目”（International Research on Permanent Authentic Records in Electronic Systems，InterPARES）（1999-至今）是一个由加拿大社会科学和人文研究委员会、美国国家历史出版和文件委员会、联合国教科文组织等联合资助的大型国际合作项目，旨在研究如何永久保障电子文件的真实性。

InterPARES项目

严格意义上来说，将InterPARES项目归入数字资源长期保存项目类别并不是非常合适，这个项目的研究范围远远超出“长期保存”这个范畴，但本文只介绍InterPARES项目和“长期保存”相关的内容，不管怎么说“保存工作组”也是InterPARES项目的四大工作组之一。

该项目以加拿大英属哥伦比亚大学（UBC）图书档案学院的 Luciana Daranti（露西安娜·杜兰蒂）教授为首，美国、英国、中国、日本、巴西等数十个国家档案馆及一些大学和研究机构共同参与。其目标主要对电子方式形成的文件的长期保存进行理论知识和方法的探讨，为国际组织、国家或部门制定长期保存真实性电子文件的战略、政策和标准提供指南，从保存者和形成者两个角度出发，对产生于政府、企业、研究机构等部门以及社会活动中的电子文件进行管理，能够长期保存并保障电子文件的真实性，从而满足利益相关者与整个社会的需求。

四个阶段

1999-2001

对机构管理活动中生成的电子文件，以及存在于数据库和文档管理系统中以备进行档案鉴定和保存的文件展开研究。

2002-2006

基于第一阶段研究的案例，研究信息系统日增的复杂性，对动态、交互式和体验式技术环境中所生成和使用的各类文件展开研究。

2007-2012

从创建新的理论和方法知识转至将已形成的知识应用于实际，将一、二阶段形成的成果应用于实践活动，从而形成实际应用的知识。

2013-2018

探讨日益网络化环境中数字文件/档案的可信性问题。将研究重点聚焦于Trust（可信性、信任），简称为InterPARES Trust，更简称为ITrust。

目前，该项目的第五阶段（2021-2026）已经启动，其目标是利用人工智能支撑可信公共档案的持续可用性和可访问性。这一阶段项目又称ITrust AI。

研究问题

实际上从第四阶段开始，InterPARES项目的国际影响力就已经大不如前，而且和我们关注的“长期保存”主题基本也没有什么关系。事实上，InterPARES项目对于电子文件长期保存方面的研究成果主要集中在第一、二阶段，虽然已经年代久远，但其中不少思想还是有一定的借鉴意义。比如InterPARES项目中的保存工作组主要研究“如何永久保存真实电子文件的方法、规则和步骤”，具体的研究问题包括：

正在使用或正在制定哪些长期保存的方法、程序和规则?

对保存的电子文件进行认证的程序和技术方法有哪些？

保存真实电子文件所需的介质和存储管理原则和标准是什么？

长期保存真实电子文件的职责是什么？

研究结果

针对以上问题，保存工作组经过长期的调研、数据研究和案例分析，并参考ISO14721《空间数据和信息传输系统开放档案信息系统(OAIS) 参考模型》，形成了五份报告，详细叙述了电子文件保存过程的各个方面，以及对实施工作的要求提出了建议。

Preservation Task Force Report

Preservation Task Force Final Report & Models

Survey of Preservation Practices and Plans

Storage Media (Characteristics and Composition)

How to Preserve Authentic Electronic Records

保存工作组的主要发现包括：

需要保留复制的能力，保障安全性和可用性。“电子文件不能直接保存一份原本，还”防安全知识，提高小学生们的消防技能和应对突发事件的能力，希望未来能有更多不同主题的课堂进入学校。

考虑到存储和检索过程意味着物理和呈现的转变，传统的不断监管和拷贝复制的理念必须扩大范围，以确保电子文件随着时间的推移保持呈现能力。

单一软硬件技术无法成为长期保存电子文件的解决方案，建立电子文件长期保存策略更为关键。

长期保存过程中必须确定每个技术解决方案的正确性和充分性，保存问题的解决方案本质上是动态的。

保存工作组在最终报告中给出了使用IDEF图绘制的模型。比如IDEF A-0和IDEF A0图如下所示（详细的模型图示可查阅InterPARES官网上的正式报告：Preservation Task Force Final Report - Models）：

需要说明的是，这个“保存电子文件”模型并没有描述一个计算机系统，它本身也不能得出关于哪些技术系统、工具或方法最适合保存电子文件的结论。相反，它提供了一个广泛、详细和高度连贯的框架，用于识别和分析在执行选择要保存的特定电子文件时保存机构所面临的具体挑战。该模型指导对12种技术选择的评估，并阐明具体保存策略，以确保在不同时间和几代技术期间持续获得文件的真实副本。因此，该模型可以作为一个实现的指南，但它没有规定一个具体实现，这比一个描述如何设计特定保存系统的模型更有价值。

同时，该模型明确了：

分析师和机构使用“保存电子文件”模型作为一个框架，开发解决保存电子文件的解决方案。

认识到电子文件的保存过程必须延伸到其整个生命周期，保存电子文件并不仅仅是保存机构的职责，需要把文件形成机构也纳入进来。

保存特定电子文件的解决方案应该是动态的。随着时间的推移，被保存的电子文件的具体属性将会发生变化，保存系统必须能够进行扩展、调整或修改，以适应新的和不同类型的电子文件，以及组织、访问和呈现这些文件。

保存电子文件的目标不是将它们保存在载体或其他地方，而是让将来有需要或有兴趣的人能够获得它们。保存者应该假定未来的用户将希望使用最好的可用技术来访问这些文件。

最终，InterPARES保存工作组认为电子文件保存的核心问题主要集中在“数字载体相对较短的使用（预期）寿命”和“软硬件迅速过时”这两个方面。

另外，InterPARES保存工作组还对当时电子文件常见存储载体的特性进行了比较分析和研究（详细内容可查阅InterPARES官网上的正式报告：Storage Media (Characteristics and Composition)），但由于年代久远，而技术更新换代的速度太快，当时常见的存储载体现在看来很多都已经过时，因此该份报告的参考价值不大，当然分析的思路和方法依然值得我们学习。

总体而言，InterPARES项目对于电子文件长期保存的研究主要侧重于“电子文件真实性的永久保障”，更多的是策略层面的管理措施，InterPARES 认为“电子文件长期保存涉及众多活动，而建立电子文件长期保存政策是其中的首要任务”。确实，单一软硬件技术无法成为长期保存电子文件的解决方案，需要管理和技术双管齐下。

数字资源长期保存是数字罗塞塔项目的核心研究内容。数字罗塞塔计划是由杨安荣博士联合国内知名投资机构发起的一项利用蓝光存储、数字胶片、玻璃存储等技术，旨在解决电子档案乃至数字资源长期保存的国产化替代科技攻关工程项目，以实现“保存社会记忆，传承人类文明”的最终目标。