“遵守制度，坚守底线”是日常工作中的基本要求，不断加强对规章制度的理解，增强依法合规的意识，落实合规执行的行动更需要在工作中不断学习加强，拥有集体意识，风险意识，岗位责任意识才能始终严格要求自己。跟着金城一起从处罚案例中警醒自身~
罚单显示，某货币金融服务为主的银行在落实监管要求中严重不到位、敏感数据信息存在泄露风险、外包管理职责存在缺失、瞒报信息系统突发事件。
在核实对应人员负责模块之后，该地银保监做出了处罚警告。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对该银行处罚款人民币140万元；根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对相关责任人处以警告。
某县农村信用合作联社存在内控管理不到位、贷款“三查”不尽职等主要违法违规行为。9月中旬，该地银保监会监管分局依据《商业银行内部控制指引》《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》《中国银监会关于促进银行业金融机构与融资性担保机构业务合作的通知》《个人贷款管理暂行办法》《银行业监督管理法》的相关规定，对该信用合作联社给予合计130万元罚款；终身禁止其主要相关责任人继续从事银行业工作；对其他相关责任人给予警告。
合规的道路上永远只能防微杜渐，滴水穿石。既要依靠机制，更要依靠个体道德水平的不断提升。正如监管，既要说教，也要亮剑。以案例为镜，深化认知，不断警醒，防患于未然。