在日趋激烈的竞争环境中，风险管理正在成为银行等金融机构的核心竞争力，为了让金融机构从业者更好了解内控合规的价值。
下面金城给大家分享几个处罚案例，希望对大家有所启示。
某银行共违反13项规定，分别为：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反特约商户实名制管理规定；违反支付机构备付金管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；违反个人金融信息保护规定；违反金融营销宣传管理规定。
该银行被处警告并没收违法所得5.69万元，罚款3423.5万元；10名相关责任人被警告、罚款，罚金从1万元至14.5万元不等。
某银行共违反9项规定，分别为：违反人民币反假有关规定；违反人民币管理规定；占压财政存款或者资金；违反国库管理其他规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。
该银行被处警告并罚款3484.8万元；12名相关责任人被罚款，罚金从1万元至9万元不等。
某银行共违反9项规定，分别为：违反商户管理规定；违反清算管理规定；违反条码支付业务管理规定；违反机构管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；违反个人金融信息保护规定。
该银行被处警告并没收违法所得15.72万元，罚款6516万元；4名相关责任人被警告、罚款，罚金分别为5万元和11.5万元。
金城提醒，合规问题无小事，我们要时刻保持警惕的心理，事事合规，时时合规，为构建合规金融企业而不懈努力。