不可靠实体清单规定
2020年 第4号
《不可靠实体清单规定》已获国务院批准，现予公布，自公布之日起施行。
部 长 钟 山
2020年9月19日
主要内容
第一条 为维护国家主权、安全和发展利益，保护中国企业、其他组织或个人合法权益，依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国国家安全法》等法律制定本规定。
第二条 国家建立不可靠实体清单制度，对以下行为采取措施：
- 危害中国国家主权、安全、发展利益；
- 违反市场交易原则，中断与中国企业、组织或个人的正常交易，或采取歧视性措施，严重损害其合法权益。
本规定所称外国实体包括外国企业、其他组织或个人。
第三条 中国政府坚持独立自主的对外政策，反对单边主义和保护主义，维护多边贸易体制。
第四条 国家设立工作机制负责实施不可靠实体清单制度，办公室设在国务院商务主管部门。
第五条 工作机制根据职权或建议决定是否调查外国实体行为，并公告决定。
第六条 调查可采用询问当事人、查阅资料等方式，调查期间允许外国实体陈述申辩。
第七条 根据调查结果，考虑以下因素决定是否列入清单：
- 对中国国家主权、安全、发展利益的危害程度；
- 对中国企业、组织或个人合法权益的损害程度；
- 是否符合国际通行经贸规则；
- 其他应考虑的因素。
第八条 行为事实清楚时，可直接作出是否列入清单的决定并公告。
第九条 公告中可提示交易风险，明确改正期限。
第十条 对列入清单的实体可采取以下措施：
- 限制或禁止进出口活动；
- 限制或禁止境内投资；
- 限制或禁止相关人员、交通工具入境；
- 限制或取消相关人员工作许可、停留或居留资格；
- 根据情节给予罚款；
- 其他必要措施。
第十一条 改正期内暂不采取措施，逾期未改正的依法处理。
第十二条 特殊情况下，中国企业、组织或个人经申请可与该实体进行交易。
第十三条 工作机制可决定移出清单；在改正期内纠正行为并消除后果的，应当移出清单。
第十四条 本规定自公布之日起施行。