一、什么是USPTO公众意见制度？
公众意见（Third-Party Submission）是指在美国专利申请尚处于审查阶段时，申请人以外的任何第三方，可向美国专利商标局（USPTO）提交与该申请相关的现有技术文献，供审查员参考。
该制度并非诉讼或直接干预授权决定，其核心是：客观提交现有技术，并说明其与权利要求的技术关联性。是否采纳、如何评价，均由USPTO审查员依法律和审查标准独立判断。
二、法律依据与适用条件
（一）适用情形与提交时限
第三方可就尚未结案的美国专利申请提交公众意见，适用材料包括：
- 已授权专利；
- 已公开的专利申请；
- 其他印刷出版物，如学术论文、技术手册、行业标准等。
提交须严格遵守时限：最迟不得晚于申请首次公开后6个月，或审查员首次发出驳回通知书（以两者中较晚者为准）；若USPTO已发出授权通知，则提交窗口立即关闭。
此外，每份文件需附相关性说明，缴纳相应费用，并提交合规声明。
（二）必备材料清单
一份合规的公众意见应包含以下五类材料：
- 文件清单：列明全部拟提交文献的名称、来源、公开日期及作者/申请人信息；专利类需注明专利号或公开号；
- 相关性说明：针对每份文件，简明指出其与目标申请中具体权利要求或技术特征的对应关系，避免笼统表述；
- 文件副本：美国专利及美国专利申请公开文件无需提供副本；其他文献须提交清晰完整的复印件或扫描件；
- 英文翻译件：非英文文献必须同步提交准确、完整的英文译文；
- 提交人声明：确认提交人不属于《美国联邦法规》37 C.F.R. 1.56规定的披露义务主体，且本次提交符合35 U.S.C. §122(e)及37 C.F.R. §1.290全部要求。
（三）费用标准与豁免情形
USPTO按“每10份文件（含不足10份）”为一个计费单位收费：
- 非小型实体：195美元/单位；
- 小型实体：78美元/单位；
- 微型实体不享受额外减免。
首次提交且文件总数≤3份的，可免缴费用，但须在材料中明确声明“本次为首次且唯一提交”，否则按常规计费。
三、实操流程
（一）前期准备
围绕目标申请的权利要求，筛选具有强针对性的现有技术，优先选取能实质性影响新颖性或创造性的核心文献，避免提交关联度低的材料。
重点核查时间节点：依据35 U.S.C. §122(e)，确认申请首次公开日、首次驳回日及是否已获授权通知，确保仍在法定提交窗口期内。
（二）材料制作
文件清单格式须统一规范；相关性说明须客观、精准，基于技术事实，禁用争辩性语言或法律结论；外文文献须配完整英译并附翻译准确性声明；机构提交须由授权代表签署声明并加盖公章。
（三）提交方式
USPTO接受三种提交途径：
- Regulations.gov在线平台：推荐方式，支持状态追踪，需输入对应信息收集编号（如0651-0062）；
- 电子邮件：附件发送至指定邮箱，邮件主题须注明信息收集编号及申请号；
- 邮寄：纸质材料寄送至USPTO指定地址，建议选用可追踪方式并保留凭证。
禁止提交含商业秘密、敏感信息或其他受保护内容的材料。
（四）后续跟进
提交后1–2周内，可通过USPTO Patent Public Search系统查询档案，确认公众意见是否已被收录。
若被采纳，审查员将在后续审查意见中予以考量；第三方可持续跟踪审查进展，观察实际影响。若材料存在缺陷（如缺翻译、说明不清），USPTO可能要求补正，逾期未完成则视为无效。
四、对中国企业的启示
对开展美国专利布局或监控竞争对手动态的中国企业而言，公众意见制度是一项低成本、程序合规、介入前置的风险应对工具。在授权前提交高相关度的现有技术，有助于影响审查走向，降低不当专利带来的市场与经营风险。
但该制度对时间节点、材料规范及提交主体资格要求严格，操作失误易导致错失窗口期。建议企业结合自身专利战略提前规划，必要时委托专业机构执行，最大化发挥其价值。