全集【外汇平台监管查询】图文详解英国FCA监管查询流程和注意事项！

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FCA是现在英国监管组织，金融监管组织里监管最严厉的组织之一。

英国是现在世界上金融服务最完善、最健全的国家，英国金融市场行为监管局(FCA)作为世界上首屈一指的金融监管组织，在全球规模内以其严厉苛刻的监管条件而出名，FCA监管牌照也是非常多外汇经纪商所梦寐以求的。

FCA担任监管银行、保险以及出资事业，包含外汇、证券和期货。英国金融服务管理局（FSA）与英格兰银行(BOE)同从属财政部，FSA担任金融事业办理，而BOE首要任务保持金融安稳。

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FCA监管分为几种牌照

第一种：全牌监管( Full License)。全牌监管有必要经过FCA审阅，且在英国设实体办公室。这种多数都是able to hold clients money的，即有资质持有客户资金。

1、假如某一个外汇经纪商受FCA全面监管，有必要恪守FCA制定的严厉规矩和指引，除了定时向FCA呈交财政报表和进行详尽的周年审计，还有必要把客户的资金存放在经FCA认可的榜首级别银行。

根据FCA客户资金规则，一切从客户收取的资金均视作客户资金，按规则有必要与公司的营运资金分隔存放并存放在一个独立的银行账户。

2、客户资金不得视作公司的财物，外汇经纪商不能使用客户资金付出公司开支、进行风险办理或若发生公司无力偿债状况时使用这些资金。上述规则表示我们一切客户的出资能够取得更佳的保障。客户资金规则是英国金融监管制度的一项重要规则，外汇经纪商承诺恪守上述规则。

3、若一家受FCA监管的公司未能承担其财政职责，清算人将不能使用客户资金付出予该关闭公司的一般债权人，客户资金只可用作补偿予在公司存入了资金的客户。这项客户保障有别于受美国期货协会监管的公司，这些公司的资金或许并不是存放在独立的银行账户。

第二种：注册牌照( Basic License)。注册牌照符合英国的监管，但在英国没有办公室或分公司。大多是发给一些白标。这一种和第一种一般来说都是unable to hold clients money，也就是没有资质持有客户资金。

第三种：欧盟牌照。根据欧盟现行监管法令，任何一个在欧盟某一个国家取得的监管，其他国家均应予以承认。比如德国、意大利及法国等金融监管牌照，这种牌照是最弱的一种。事实上这些公司是不受FCA监管的。

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FCA监管牌照查询步骤

第1步：打开FCA官网：http://www.fca.org.uk/  （中国人第一次登陆都要验证）

第2步：进入首页后，点击 Financial Services Register

第3步：进入查询监管页面，在红色区域输入输入经纪商公司英文名称或监管号，即可查询某个经纪商的监管状况。

注：如果按公司英文名称搜索，可能会出来好几家公司，这时请根据监管号来进行判别。

第4步：查询经纪商受FCA监管资讯(以CPT为例，公司英文名：CPT Markets Limited；监管号：606110)，确认监管状态（Status），若监管状态（Status）显示为Authorised，则表明FCA已授权该公司。

第5步：确认联系信息（Contact Details)：网址、地址。

最重要的需要确认网址，这是非常关键的一步，很多套牌公司就是利用及其相似的网站地址来欺骗投资者，FCA网站也不时发布仿冒公司警告信息。

通常合规的，营业中的外汇交易商都会在contact details上登记网址。

邮箱是企业邮箱的，通常在其前面加www.的前缀，就是交易商的网站。投资者可以通过FCA上登记的联系方式，确认交易商信息。

第6步：确认它是否受英国金融服务补偿保护计划（FSCS）保护。

如下图，在状态栏中有FSCS这项，说明是有FSCS的赔偿计划的。FSCS的用途：如果受FCA监管的企业破产，账户开在英国FCA监管的投资者可以向FSCS申请50000英镑上限的赔偿，也就是说投资金额少于或等于50000英镑的一般能够得到全额赔付。

第7步：确认能否持有和控制客户资金.

在“Client Money”一栏，如下图所示，红框显示的holds and/or controls则代表经纪商能够持有和控制客户资金的交易商。

第8步：点击打开Investments，确认Investment Type 可以提供的金融服务中是否包含rolling spot forex contact（即期滚动外汇交易合约，也就是外汇保证金交易），这是一家FCA全牌照的外汇经纪必须包含的项目。

第9步：大家尤其要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail)，毕竟多数人都属于零售外汇投资者。

Customer Type（客户范围）会列出每大项金融服务可以面向的客户范围：Eligible Counterparty(合格对手），professional（机构客户），retail（零售客户）。

现在外汇市场上龙鱼混杂，许多渠道都打着受FCA监管的说法在招摇撞骗，但是真正现在外汇市场上受FCA监管的外汇渠道屈指可数。

而FCA现在是相对比较靠谱的监管组织。假如渠道假如关闭，客户也能享用最高5万美金的赔付方案。因此在选择买卖商时请务必查询您所开户的买卖商是否具有FCA的全牌监管，以维护您自己的财物安全!

	英国金融市场行为监管局(FCA)	英国	https://www.fca.org.uk	点此查询
	美国全国期货协会（NFA）	美国	https://www.nfa.futures.org	点此查询
	美国商品期货交易委员会（CFTC）	美国	http://www.cftc.gov	点此查询
	塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）	塞浦路斯	http://www.cysec.gov.cy	点此查询
	澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）	澳大利亚	http://www.asic.gov.au	点此查询
	瑞士金融市场监督管理局（FINMA）	瑞士	https://www.finma.ch/en	点此查询
	新西兰金融市场管理局（FMA）	新西兰	http://fma.govt.nz	点此查询
	英国金融服务补偿计划	英国	http://www.fscs.org.uk	点此查询
	英国金融申诉服务机构（FOS）	英国	http://www.financial-ombudsman.org.uk	点此查询
	日本金融厅（FSA）	日本	http://www.fsa.go.jp	点此查询
	香港证券及期货事务监察委员会（SFC）	中国香港	http://www.sfc.hk/web/EN	点此查询
	新加坡金融管理局（MAS）	新加坡	http://www.mas.gov.sg	点此查询
	塞舌尔金融服务管理局（FSA）	塞舌尔	http://www.fsaseychelles.sc	点此查询
	瓦努阿图金融服务委员会（VFSC）	瓦努阿图	http://www.vfsc.vu	点此查询

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