文/梧桐小编
12月31日，上交所公布《关于对东莞证券股份有限公司予以书面警示的决定》。2024 年 7 月，上交所对东莞证券开展现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，对其采取自律监管措施并要求整改。此后，东莞证券多名客户频繁发生异常交易行为，东莞证券仍未能进行有效管理。对此，本所多次对东莞证券采取自律管理措施。2025 年 11 月，东莞证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形。东莞证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较为严重。
2024 年 7 月，上海证券交易所（以下简称本所）对东莞证券股份有限公司（以下简称东莞证券）开展现场检查，发现其存在未对客户交易行为进行有效管理等违规行为，对其采取自律监管措施并要求整改。此后，东莞证券多名客户频繁发生异常交易行为，东莞证券仍未能进行有效管理。对此，本所多次对东莞证券采取自律管理措施。2025 年 11 月，东莞证券再次出现客户频繁发生异常交易行为的情形。
东莞证券未能对客户交易行为进行有效管理，并多次发生同类违规行为，违规情节较为严重。上述行为违反了《上海证券交易所会员管理规则》第3.1 条、第4.1.1 条、第4.1.7 条，《上海证券交易所会员管理规则适用指引第2 号—会员客户交易行为管理》第三条、第二十七条、第二十八条的相关规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所会员管理规则适用指引第4 号—会员违规行为监管》等相关规定，本所决定采取以下监管措施：
对东莞证券股份有限公司予以书面警示。
