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2021年国家高新技术企业认定申请指南详解！

东方传媒文化

2021-01-26

导读：2021年国家高新技术企业认定申请指南详解！一、主要情况表主营业务所属技术领域：选填（电子信息技

2021年国家高新技术企业认定申请指南详解！

一、主要情况表

主营业务所属技术领域：选填（电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业、其他领域）

近3年内获得的自主知识产权数量(件)：填写已经授权的专利、软件著作版权、集成电路布图设计专有权、植物新品种的数量。

I类为发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等。

II类为实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标），按Ⅱ类评价的知识产权在申请高新技术企业时，仅限使用一次。

人力资源情况：填写上一年度的职工总数，科技人员人员数（占职工总数＞10%），附件证明材料为人员花名册（列出科技人员）、上年度社保缴费清单&结算表（去社保打印），如有条件附上学历学位证书复印件、员工工资表等。

净资产、销售收入、利润总额填写近三年数据（申报当年前第1个财政年度的财务数据、申报当年前第2个财政年度的财务数据、申报当年前第3个财政年度的财务数据）；总资产填写近三年数据（申报当年前第1个财政年度的财务数据、申报当年前第2个财政年度的财务数据、申报当年前第3个财政年度的财务数据）。

近3年研究开发费用总额：申报当年前3个财政年度的财务数据总和，包括委托境内境外和本企业。其中：在中国境内研发费用总额：申报当年前3个财政年度的财务数据总和，应占总研发费用的60%以上。

近1年企业总收入: 申报前1个财政年度的财务数据合计。

近1年高新技术产品（服务）总收入: 申报前1个财政年度的财务数据合计。

申请认定前一年内是否发生过重大安全、重大质量或严重环境违法行为：选择填写。

二、知识产权汇总表

按实际填写已经授权的知识产权情况，列出知识产权的名称、类别、授权日期、授权编号、获得方式（自主研发、受让、受赠、并购等方式获得，或通过5年以上的独占许可方式拥有）

附件中证明。

三、人力资源情况表

1、总体情况的在职人员数、兼职人员数、临时聘用人员数相加小于等于企业职工总数。

2、科技人员数小于等于企业职工总数。

3、科技人员各项人数小于等于企业职工各项人数。

4、全体人员结构中学历一栏人数总和小于等于职工人数。

5、全体人员结构中年龄一栏人数总和小于等于职工人数。

四、企业研究开发活动情况表

RD即研发项目，近3年执行的项目，按单一项目填报。

从技术层面写研发项目：RD数不宜很多、按技术特点总结归纳项目。

研究开发项目：突出对项目的整体反映，突出技术创新性：技术途径、工艺加工、性能等。

表格的填写注意要点如下：

项目名称：经过立项，不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动（如：基于XX技术的手机软件）

起止时间：项目立项至结束或取得阶段性成果的时间

技术领域：《国家重点支持的高新技术领域》中规定的内容（如：电子信息、信息安全技术、应用安全技术，如果吃不准的请教技术人员确定。）

本项目研发人员数：结合具体人数和全时工作当量来计量。主要统计企业的全时工作人员，兼职或临时聘用人员，全年须在企业工作或在职183天以上

技术来源：企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。

知识产权编号：对应的知识产权列出。可以是该项目申请的知识产权，也可以是别的知识产权转化而来的项目。

研发经费总预算：近3年为确保本项目顺利实施所列支的预算总和。

研发经费近3年总支出：申报当年前3个财政年度研发经费支出。

目的及组织实施方式：介绍该项目的立项是为了研发什么、解决什么和项目产品的性能、用途，该项目的研发应用对企业、行业、领域产生的社会经济意义；组织实施方式，说明技术来源和本单位及合作单位研发人员的组成、分工、研发活动（小试、中试、试生产、检测、设备等）的安排和计划。

核心技术及创新点：核心技术是指支撑产品性能的关键技术，包括配方、设计、结构、工艺、设备改进等。

创新点是突出本核心技术与同行业、同领域的同类技术相比的不同点，体现独创性、创新性和领先优势，以及应用本技术可能取得的经济效益和推广应用前景；领先优势包括国际领先或国际先进、国内领先或国内先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。

取得的阶段性成果: 主要是产品、样机，也可以是技术、工艺，通过权威机构的检测、用户试用、科技成果鉴定等情况，取得的专利、技术标准、科技立项、获奖等。

五、企业年度研究开发费用结构明细表

根据事务所出具的专项审计报告对应相应的研发项目填写。

内部研究开发投入额：人员工资、直接投入、折旧费用与长期费用摊销、设计费、设备调试费、无形资产摊销和其他费用的总和。

其中:

人员人工：直接从事研究开发活动人员（也称研发人员）全年工资薪金（包括基本工资、奖金、津贴、补贴、年终加薪、加班工资以及与其任职或者受雇有关的其他支出）、企业缴纳的研发人员基本社会保险费用和公积金补助费（含企业按照国务院有关部门规定的标准和范围为研发人员支付的补充养老保险、补充医疗保险费）。为研发活动提供辅助服务的人员的劳务成本应按其在研究开发活动和非研究开发活动的工时比例分摊计入。

直接投入：企业为实施研究开发项目而购买非资产性的材料、物资、设备所支出的费用，实验室的材料（化学品、动物等）购置费等。如：水和燃料（包括煤气和电）使用费等；用于中间试验和产品试制的模具、样品、样机及一般测试手段购置费、试制产品的检验费等；用于研究开发活动的仪器设备的维护费；以经营租赁方式租入的固定资产发生的租赁费

折旧费用与长期费用摊销：包括为执行研究开发活动而购置的仪器和设备以及为研究开发项目建造或购买建筑物的折旧费用，包括研发设施改建、改装、装修和修理过程中发生的长期待摊费用的摊销。

设计费：针对新产品和新工艺的构思、开发和制造，进行工序、技术规范、操作特性方面的设计等发生的费用

设备调试费：主要包括工装准备过程引发的进一步研究开发活动（如研制生产机器、模具和工具，改变生产和质量控制程序，或制定新方法及标准等）所发生的费用

无形资产摊销：因研发活动需要购入的专有技术（包括专利、非专利发明、许可证、专有技术、设计和计算方法等）所发生的费用摊销

其他费用：此项费用一般不得超过研发总费用的20％，另有规定的除外。主要包括：

研发人员培训费、培养费、专家咨询费；图书期刊参考资料费、图书馆借阅费、技术研讨会议会费、其他技术资料费；国内外专利申请、维持费用；为研发活动而发生的办公费、高新科技研发保险费用等；为研究开发活动而发生的差旅费；未纳入以上项目的其他小额费用

委托外部研究开发投入额：是指委托企业外部机构（企业、大学、研究机构、转制院所、技术专业服务机构和境外研发机构）进行开发的项目所发生的费用（项目成果为企业拥有，且与企业的主要经营业务紧密相关）。委托外部开发费的发生金额应合乎独立交易原则。

包括委托境内（不包括企业内部）、境外的全部研究开发费用。

其中:境内的外部研发投入额：是指委托境内的企业、大学、研究机构、转制院所、技术专业服务机构等进行的研究开发活动所支出的费用，不包括委托境外机构完成的研究开发活动所发生的费用，也不包括企业内部的研究开发费用。

研究开发投入额(内、外部)小计：是指企业内部的研究开发活动实际支出的全部费用，包括委托境内境外研发机构研究开发的投入额。境内研发机构研究开发投入和企业内部的研发投入总额应占总研发费用的60%以上。

六、上年度高新技术产品（服务）情况表

注意：PS数不宜很多，按竞争优势、技术领域、产品系列等归纳产品名称。

销售规模最大的PS排No.1，PS01的技术领域与表1相对应。

产品（服务）名称：与研究开发项目活动相关的高新技术产品（服务）名称。企业为支持其在高新技术服务业领域内开发新产品（服务）、采用新工艺等，而在自然科学和工程技术方面取得新知识或重大改进的活动；或从事国家级科技计划列入的服务业关键技术项目的开发活动的技术产品（服务）名称。

技术领域：《国家重点支持的高新技术领域》中规定的内容（如：电子信息、信息安全技术、应用安全技术，如果吃不准的请教技术人员确定。）

技术来源：企业自有技术、其他企业技术、中央和地方属科研院所、大专院校、引进技术、本企业消化创新、国外技术

上年度销售收入（万元）：企业申报当年前1个财政年度的产品收入和技术服务收入之和

是否主要产品（服务）：选填。

关键技术及主要技术指标：关键技术是指支撑产品性能的核心技术，包括配方、设计、结构、工艺、设备改进等。突出本关键技术与同行业、同领域的同类技术相比的不同点，体现独创性、创新性和领先优势，以及应用本技术可能取得的经济效益和推广应用前景。

技术指标介绍本技术产品（服务）的性能、技术水平和各项设计的技术指标数据。需要突出本技术产品（服务）在同行业、同领域的独创性、创新性特点。

与同类产品（服务）的竞争优势：

说明本技术产品（服务）在当前国内国际的地位及领先程度，与同类产品（技术）相比的技术优势、性能优势、质量优势、品牌优势、市场优势和效益优势。通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。

产品（服务）获得知识产权情况：

介绍在研发本技术产品（服务）过程中所获得的专利名称、专利号、专利类型、技术特点、产品（服务）优势、保护期限等，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获得，或通过5年以上的独占许可方式拥有，对企业主要产品（服务）的核心技术发挥支持作用的自主知识产权。包括：发明、实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）、软件著作版权、集成电路布图设计专有权、植物新品种以及技术诀窍等。

若没有专利或没有获得授权，可以介绍其他阶段性成果，如通过的科技成果鉴定、技术标准、科技立项、获奖情况等。

七、企业创新能力

知识产权对企业竞争力的作用：

知识产权管理组织情况、现有知识产权与对主要产品（服务）竞争优势发挥核心作用的关键技术的关联程度、对主要产品（服务）竞争优势的支持作用等，是否取得了国家、省、市、区专利示范企业，是否通过了知识产权贯标等。

附件中证明。

科技成果转化情况：科技成果转化情况，是指最近3年内科技成果转化形成的产品、服务、样品、样机等数量。包括新产品、新工艺、新技术等的开发应用情况。成果可以是专利、购入技术、自行开发的技术诀窍，可以用知识产权证书、独占许可协议、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告，省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料。年均5项以上为满分30分。

附件中证明。

研究开发与技术创新组织管理情况：研究开发管理情况，是指企业研发有管理体系和制度，介绍企业立项制度（有可研报告）、研发核算制度、研发机构和设施、产学研机制和活动、研发人员考核奖励制度等。5项都有为满分20分。

附件中证明。

管理与研究开发人员情况：

介绍企业法定代表人或主要负责人的教育背景（学习及培训经历）、学历、职称，获得的荣誉、奖励、工作业绩等。

企业的主要负责人应是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营，重视技术创新，具备领导才能和专业知识，具有创新意识和管理能力、市场开拓能力的本企业专职人员。

研究开发人员情况，主要介绍研发人员的合理构成、研发实力和创新能力，包括他们是否有国千、省千等人才认定情况及教育背景、学历、学位、职称，所取得的主要科研成果、专利，发表的论文、学术文章、专著，在相关技术领域的学术地位，获得的荣誉、奖励，在研发活动中所起的作用等。

附件中证明。

八、标准制定情况汇总

涉及主持或参与国家、行业标准制定的填写，无则不填。

九、附件证明材料

（一）国网（http://www.innocom.gov.cn/）

企业关键技术相关材料：PS项目、检测报告，查新报告、新产品证书、产品认证证书、知识产权证书、科技进步奖、科技成果鉴定、标准等等（有的提交，没有的拉倒）。

企业人员情况相关材料：人员情况说明、社保清单、近三年员工花名册、人才证（国千、省千等）等。

近一年高新技术产品（服务）收入明细表：高新技术产品（服务）收入专项审计报告中获得

近三年企业财务报表：近三个年度财务审计报告

近三年企业所得税年度纳税申报表：税务局打印

近三年研发费用：研究开发费用专项审计

注册登记证件：营业执照副本

企业创新能力评价相关材料：RD立项表、可行性报告、批准立项的文件+目录清单；科技成果转化汇总表等。

其它主要证明材料：承诺书、各类荣誉证书、获奖证书、质量证明、安监证明、环保证明。

（二）

总目录：证明材料汇总表

企业承诺书：下载打印

高新技术企业认定申请书：国网下载后上传（自评表别忘记上传）

企业执照：副本

知识产权相关材料：知识产权证书及目录清单（or +缴费证明）

科研项目相关说明材料：RD立项表、可行性报告、批准立项的文件+目录清单。

科技成果转化及相关说明材料：省网填写，涉及成果名称、来源（自有技术、受让及技术、输出技术、合作转化、技术要素参与利益分配）、转化方式（自行投资实施转化、向他人转让该技术成成果，许可他人施用该技术成果等）、转化目标产品（产品、服务、工艺、样品样机）、转化时间、涉及关键技术、转化所取得的成效。导出对应RD转化目录清单，附上转化的证明材料（知识产权、检测报告、科技查新报告、产品证书、销售合同、发票、客户调查表、产品、样品、服务合同等）。

研究开发组织管理相关说明材料：研发人员绩效考核奖励制度、研发投入核算制度、科研项目及经费管理制度、知识产权保护管理制度、科研设备清单、产学研合作协议书、研发中心证明材料及管理制度、科技成果转化奖励制度（有奖励的付付款凭证）、公司内部创业管理办法、科技人员进修管理制度、人才引进制度等。