来源：新金融传媒、上海一中院官方微信、央广网、虎嗅、
证监会史上最大罚单案宣判！北八道集团操纵证券市场被罚 3 亿元，8 人获刑。
曾收到 " 证监会史上最大罚单 " 的北八道操纵市场案有了最新进展。2021年10月27日，上海市第一中级人民法院（以下简称上海一中院）依法公开宣判被告单位北八道集团有限公司（以下简称北八道集团）、被告人林庆丰等8人操纵证券市场案（其中对被告人公雪采用网络视频方式宣判），对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金人民币3亿元（以下币种均为人民币）；对林庆丰以操纵证券市场罪判处有期徒刑8年6个月，并处罚金1000万元；对林玉婷、李俊苗等7名被告人以操纵证券市场罪分别判处有期徒刑5年6个月至1年7个月，并处100万元至20万元不等罚金。
北八道操纵市场案是证监会此前公布的2018年20起典型违法案件之一，证监会对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约56.7亿元，为证监会行政处罚历史上开出的最大罚单。
据了解，该案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作 " 次新股 " 的典型案件。2017 年 2 至 5 月，北八道集团有限公司及其实际控制人组织操盘团队，通过多个资金中介筹集数十亿资金，利用 300 多个证券账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵 " 张家港行 "、" 江阴银行 " 和 " 和胜股份 " 等多只次新股，合计获利 9.5 亿元。
经审理查明：被告人林庆丰系北八道集团实际控制人。2016年下半年起，林庆丰为在证券市场取得资金优势、持股优势，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络被告人张丁海等配资中介人员，以1:3至1:10的配资比例，获取巨额资金及大量证券账户。其中，张丁海向北八道集团违规提供资金10.98亿余元，他人证券账户119个。林庆丰集中上述配资资金和他人证券账户，连同北八道集团部分自有资金及实控证券账户，安排北八道集团及集团下属厦门六湖游艇俱乐部有限公司员工被告人蔡咏东、黄辉匡等为骨干的交易团队，在厦门、上海、昆明等地，使用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备，连续买卖股票或在自己实际控制账户之间买卖股票，影响股票交易价格与交易量。
2017年2月14日至3月30日，北八道集团使用333个证券账户，持有“江阴银行”的流通股份数量达到该证券的同期实际流通股份总量30%以上，连续33个交易日对“江阴银行”的累计成交量达到同期该证券总成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道集团控制的账户组非法获利3.01亿余元。
上海一中院认为，被告单位北八道集团及被告人林庆丰等7名直接负责的主管人员与其他直接责任人员，伙同配资中介人员张丁海，集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵证券市场，影响证券交易价格与交易量，其行为均已构成操纵证券市场罪，且属情节特别严重。综合全案事实、性质、情节和社会危害程度，上海一中院依法作出上述判决。
被告人家属等共计15人旁听了宣判。
附录：深度揭秘北八道集团如何割韭菜获利10亿
来源：新华网，华尔街见闻，中国证券网
14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻发布会，对近期查处的三宗案件进行介绍。三宗案件中，有两宗是正在处罚程序当中的市场操纵案件。其中，“北八道集团涉嫌操纵市场案”拟被开出合计约56.7亿元的史上最大罚单；“高某涉嫌操纵精华制药案”获利近9亿元，创出了操纵单只股票获利的历史之最。
该案的办案人员介绍了这样一个细节：调查组稽查人员到北八道操盘团队所在的一栋别墅进行调查，进去的时候已是人去楼空，只剩下一排排桌椅和没来得及撤走的电脑。然而最繁忙的时候，这栋别墅里有100多台电脑，10多个操盘手在同时进行操作。
证监会调查显示，北八道一方面利用公司组织便利，大量使用公司员工、关联人员账户分散资金进行市场操纵，人员分工明确、团伙作案特征明显；另一方面，大量使用配资公司服务，实现高比例杠杆操作。
“配资中介提供的账户资金规模在几十万到几千万不等，这些资金中介碰到北八道集团这样财大气粗的客户之后，提供的服务就更加精准到位。只要
打一个电话，配资中介分分钟就可以把账户和资金交予使用。”
办案人员说，该案涉及的300多个股票账户是由开户人提供给配资中介，再由配资中介交给北八道使用的。开户人把出借账户当做一种理财方式，获取部分利息，但对账户使用情况并不清楚。虽然账户资金来源于五湖四海，但最后操纵市场赚取的违法所得都落入了北八道安排的员工和关联人员账户当中。
北八道集团身世背景
“北八道”全称北八道物流集团有限公司，是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商，固定资产近30亿元，23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。
铁路货运系统流传着一句话：“北八道、铁霸道”，指的就是这家集团。
企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息，则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。该报告显示，林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”，领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流，排名第13位。
然而，根据企查查的信息显示，厦门铁八道物流集团有限公司的法定代表人为何雪，然而此前工商变更信息显示，前一位法人名为“林慧慧”，她和“林庆丰”是什么关系，却不得而知。
2013年4月，北八道投资控股有限公司在上海成立，信泰融资划归旗下。
值得一提的是，该投资公司的法人也正是“林慧慧”，工商信息变更记录显示，法人代表也两经转变从“林庆丰”更改至“林慧慧”。
虽然网络上没有任何关于此人的信息，但可以合理推测，林慧慧和林庆丰应是亲属关系，甚至是父女关系。
操纵次新股 获利高达9.45亿元
根据证监会的稽查执法人士通报，厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等。查询资料可知，这几只股票主要在2016年下半年或2017年初上市。
厦门北八道通过操纵股价累计获利高达9.45亿元。操纵市场肥了自己，却坑惨了一众散户。
众所周知，次新股往往具有股价波动大，容易吸引散户跟风等特点，厦门北八道显然是利用了这一特点，采用多账户、运用杠杆资金将股价连续拉高后出逃，之后多留下一地鸡毛。
张家港行2017年1月24日上市，公司发行价为4.37元，上市后虽只录得4个连续一字涨停板，但在开板后仍持续上涨，至当年4月5日，股价一度涨至30.51元，较发行价暴涨598.17%，市盈率一度飙升至数十倍以上，远高于一般银行股。股价短时间爆涨的后果便是漫漫调整，截至目前，张家港行股价已较最高峰下跌近七成，套牢无数投资者。
江阴银行于2016年9月2日上市，上市后连续10个一字涨停。随后在2017年2月迎来新一波上涨，股价短期内翻倍。不过，激情过后则是股价的绵绵阴跌，目前股价较最高价跌幅近七成。
和胜股份的走势也大体类似：先是上市初期连续爆炒，最多较发行价翻了6倍多，而后就是绵绵阴跌，不断向发行价靠拢。
山东帮历史
张家港行、和胜股份、江阴银行。
这三只股票放在一起，都不用多做描述，对于炒作题材的股民来说，脑海中都会浮现出三个字——“山东帮”。
对于山东帮的席位，市场最普遍认知的有“旗舰席位”国海证券济南历山路和国海证券济南邹城市星石街，配合的席位有华林证券拉萨察古大道（新秀席位）、中信证券杭州四季路、中泰证券荣成石岛黄海中路、中泰证券荣成成山大道等一线营业部。
直至案发，市场才恍然大悟，所谓的“山东帮”，其实只是厦门集团的另一个“马甲”而已。
除了上述席位，还有大批厦门本地如厦禾路、湖滨路、仙岳路、祥福路等活跃席位，一路配合“山东帮”进行集团作战。
自山东帮发迹以来，“成名作”数不胜数，除了以上提到的三个标的外，还有柘中股份、宝塔实业、南京港、先锋电子、同力水泥、甘肃电投等。
回顾龙虎榜，这些“妖股”大多是由旗舰席位“济南历山路”和厦门众席位联手打造。
更不用说“厦门厦禾路”这个风光无限的席位，还曾一手参与巨妖“特力A”、“中毅达”、“深深宝A”。
可以说，2016年至2017年所有的妖股，都被厦门北八道集团承包了！
巅峰之战——张家港行
分析山东帮，不得不提的就是使其“人气声望”达到顶峰的巅峰一战“张家港行”。
张家港行一役，山东帮动用了济南历山路、杭州四季路、厦门的厦禾路、湖滨路、仙岳路、祥福路等多个席位轮番作战。
一路锁仓、加仓、做T，股价从9.95元一路怼至最高30.41元。
短短26个交易日，张家港行累计涨幅达200%。
由于山东帮“格局锁仓”操作，甚至吸引了诸如蛇口工业七路（乔帮主）、宁波江东北（舒大佬）、金田路、绍兴解放北（赵老哥）、重庆江北（葵花宝典）、溧阳路等一线游资席位纷纷参与其中。
至此，开创了2017年著名的“游庄配合”的炒作模式。
溢价顶峰——和胜股份
这些年，没有一个席位的溢价，可以和2017年初的山东帮相提并论。
而“和胜股份”的走势，也足以证明山东帮席位溢价达到了顶峰。
2月7日龙虎榜显示，买二拉萨柳梧新区察古大道买入3000万元。（厦门湖滨南路当时市场并不知道其实厦门集团席位）
这一山东帮新秀席位“察古大道”引发了盘后市场的疯狂讨论。
之后三日，和胜股份走出了仿佛“利好”加持的三连一字板走势。（第三个一字盘中打开）
尘埃落定
自“总舵主”徐翔落马之后，证监会接连对“游资”、“坐庄”开出天价罚单。
2017年
3月，对鲜言等人操纵市场案采取“没一罚五”的顶格处罚，罚没金额合计34.7亿元。
6月，温州帮马永威、曹勇总计罚没金额9154万元
6月，华泰荣超徐留胜罚没1.1亿元。
12月，佛山无影脚被罚8150万余元。
2018年3月，厦门北八道集团（山东帮）被罚55亿。
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