自2023年3月31日境外上市备案新规施行以来，在排除秘密申报和未申报的情况后，共有5家计划赴美上市的企业中止了在中国证券监督管理委员会（中证监）的备案程序。这些企业具体为：承创互联、环球发动机、全球家精选、奥凯发油脂以及沁弘国际。此外，还有一家名为优创易泊的企业虽曾尝试提交备案材料，但并未获得中证监的受理。
承创互联（NASDAQ:CCTG）和环球发动机（NASDAQ:GLE）均为境外注册的公司，其主要业务并不在中国境内开展，因此不属于中证监境外上市备案的范畴。基于这一情况，中证监允许这两家公司不进行备案而直接撤销相关申请。目前，承创互联和环球发动机均已在纳斯达克成功挂牌上市。
来源于SEC官网
安徽企业奥凯发油脂的境外上市主体——Huake Holding Biology Co., LTD，在资本市场上的动作引人关注。2020年12月11日，该公司正式向美国证监会（SEC）提交了注明声明草案，标志着其境外上市进程的正式启动。随后，在2021年6月29日，Huake Holding Biology Co., LTD又公开了招股书（F1），向全球投资者详细展示了公司的业务状况和发展前景。
然而，上市之路并非一帆风顺。在经历了一系列的筹备和等待后，直到2023年8月7日，该公司才获得中国证监会的备案接收材料。然而，令人意外的是，在仅仅等待了10个月之后，Huake Holding Biology Co., LTD却在2024年6月11日向美国证监会递交了撤销招股书注册的请求，并紧接着撤回了向中国证监会的备案。至此，这段耗时近四年的上市之旅以一种出人意料的方式告终。
全球家精选，这款由仁弥（杭州）网络科技有限公司精心设计的APP软件，其总部位于浙江杭州。该公司的境外上市主体QQJ Inc.在资本市场上的动向一直备受关注。2022年4月27日，QQJ Inc.正式向美国证监会（SEC）递交了注明声明草案，这标志着其境外上市进程迈出了关键一步。
经过近两年的筹备与等待，QQJ Inc.终于在2024年2月7日公开了招股书（F1），向全球投资者展示了公司的业务状况、发展前景以及财务状况等重要信息。然而，上市之路并非一帆风顺。尽管在2024年4月17日获得了中国证监会的备案接收材料，但不久之后，备案材料却被退回，至今仍未再提交或被接收。
值得注意的是，QQJ Inc.在SEC的注册声明（F1）最新一次修订停留在2024年6月28日。这意味着，如果未来3个月左右的时间内，该公司未能及时更新其F1文件，将面临被SEC命令作废的风险。具体来说，SEC可能会采取“SEC Staff Action: ORDER”的措施，即下令作废该公司的注册声明。
从2022年4月27日提交注明声明草案至今，已经过去了约32个月的时间。在这段时间里，全球家精选及其境外上市主体QQJ Inc.经历了诸多挑战和波折。未来，该公司将如何应对当前的困境，以及是否能够顺利推进其境外上市进程，仍值得我们密切关注。
来源于SEC官网
优创易泊，这家来自南京的智能泊车服务商，其境外上市之路同样充满了曲折。根据所提供的信息，该公司计划的境外上市主体为Yi Po International Holdings Limited(Cayman)，早在2021年10月18日，就向美国证监会（SEC）递交了注明声明草案，显示出了其对于境外上市的积极态度和决心。随后，在2022年1月28日，公司公开了招股书（F1），向全球投资者展示了其业务模式、市场潜力以及财务状况。
然而，与许多寻求境外上市的公司一样，优创易泊也遇到了不小的挑战。尽管已经向SEC公开提交了招股书，但公司却迟迟未向中国证监会提交备案材料，或者即便提交了也未能被接收。这导致公司的境外上市进程陷入了停滞状态。
更为遗憾的是，从2023年8月10日最后一次更新招股书后，优创易泊未再向SEC提交过新的材料。这一行为直接导致了公司在2024年6月18日收到了SEC的“SEC Staff Action: ORDER”。根据该命令，由于公司的注册声明（F1）已经备案超过九个月但尚未生效，且公司未及时修改或撤回该声明，因此SEC决定宣布该注册声明于2024年6月18日被作废。
在此阶段，不乏有赴港上市企业在启动备案流程后又选择终止的情况，据统计，这样的企业数量约达14家之多，诸如菜鸟网络、大麦植发、京东产发、壹健康、三花智控、汉隆集团、优博控股以及泰丰文化等企业均在列。
终止备案的缘由多种多样，其中包括企业主动选择暂停或彻底放弃本次的境外上市计划；因不符合中证监的备案要求而被退回处理；因缺少必要的资质或条件而未能通过备案审核；企业涉及过多的负面舆论（特别是来自客户、投资人的大量投诉，或是与之相关的债务、投资等复杂纠纷）；以及企业的商业模式存在不合法之处，无法获得备案批准。
因此，我们不应一看到企业撤回备案，就急于揣测企业是否遇到了什么状况。这种情况仅仅表明，企业的上市之路可能会遇到一些波折。至于企业具体遭遇了何种困境，以及为何选择终止备案，这些问题恐怕只有企业自身才最为清楚。
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