大连证监局发布私募自查通知，3月30日前需报送相关材料

近日，大连证监局发布《关于深入学习宣传贯彻<关于加强私募投资基金监管的若干规定>的通知》，要求各私募管理人高度重视，深入学习掌握《若干规定》精神。

一、自查对象

大连证监局辖区各私募基金管理人。

二、自查时间

截止至2021年3月30日。

三、报送材料

需报送以下材料的盖章扫描件及WORD、EXCEL版本：

（1）学习宣传、自查及整改情况报告

（2）《自查表》

四、报送途径

发送至大连证监局联系人邮箱：

联系人：贾薇

联系电话：0411-88008506

电子邮箱：jiaw@csrc.gov.cn

五、学习及自查要求

（1）通过召开专题会议、业务培训等线上线下方式，组织从业人员及关联方学习《若干规定》，出资人、实际控制人、高级管理人员和关键岗位人员等要带头学习，使各岗位工作人员熟知《若干规定》具体要求，并在工作中严格执行。

（2）各私募管理人要全面认识投资者相关制度要求，加大对投资者的宣传教育。充分利用官网、官微等载体，采取多种方式积极向投资者普及《若干规定》的监管要求。

（3）逐条对照《若干规定》的具体要求开展全面自查，确保不留自查死角，并针对自查中发现的问题分析成因、思考对策。

• 涉及整改期限的，要制定整改方案，明确整改措施、期限及责任人，及时完成整改；

• 对产品违反相关投资规定、不得新增规模的，要明确该产品的后续清退方案及应急处置预案；

• 对其他违规情形突破底线要求的，要制定详细的整改方案及风险预案，切实保护投资者合法权益。