2015年10月22日美国证监会宣布，在2015财年它将继续开创覆盖整个证券行业先例案件的辉煌记录。
在九月结束的这一财年，美国证监会针对大规模的违法行为发起了807宗诉讼，缴获总额将近42亿美元的非法所得及罚款。在2015财年提出的807宗诉讼案中，有507宗是违反联邦证券法的独立指控，300宗既是针对拖延证监会已提诉讼的发行人的指控，也是依据刑事判决，民事不法或其他法令对个人提出的行政诉讼。
在2014财年，美国证监会提出了755宗诉讼，缴获总额将近41.6亿美元的非法所得及罚款。在2014财年提出的755宗诉讼案中，有413宗是违反联邦证券法的独立指控，342宗既是针对拖延证监会已提诉讼的发行人的指控，也是依据刑事判决，民事不法或其他法令对个人提出的行政诉讼。
受审的首批案件里，第一宗指控涉及：私募股权顾问对交易费用分配不当，承销商对市政证券主市场有关定价的诈骗；三大信用评级机构；由“黑池”交易向其用户揭露订单类型引发的违反行为；对金融机构提出的行贿指控；解决加入审计事务所产生的纠纷；证监会规定禁止签订保密协议以防告密者与证监会取得沟通。
“全面有力的执行有利于保护投资者，让投资者们相信美国金融市场仍能做到公正透明。证监会继续通过控诉途径处罚一些企业及执行总经理为其不法行为，以儆效尤。”证监会主席Mary Jo White说。“多亏执法部门对数据的有效利用，定量分析，以及我们其他部门的专业知识，今年我们取得了这么可观的成绩”
“通过努力与高效的付出，执行部门让最近一年的重大违法行为无所遁形，并执行一系列影响深远，史无前例的裁决，”证监会执行部门主管Andrew J. Ceresney说。“我为我们部门取得的成就感到自豪，我们已为新的财年做好铺垫。”
美国证监会公布的制止国际投资与杀熟投资的欺诈行为
证监会提出了几宗制止国际投资诈骗包括瞄准移民群体诈骗案的诉讼。这些案件包括针对海湾地区石油天然气公司及其CEO的指控，对“美国之路”公司及其创始人的指控和对DFRF企业及其相关负责人的起诉。
证监会2015财年执法回顾中，安侨顾问为您节选了中国投资者最为关注的EB-5涉嫌欺诈案例。
以下为美国证监会对“美国之路”公司及其创始人的指控和对DFRF企业及其相关负责人的起诉：
美国证券交易委员会今天宣布对华盛顿贝尔维尤一名男子的资产进行冻结。该男子因诈骗通过EB-5获取美国绿卡的中国投资者而被起诉。
证券交易委员会宣称，Lobsang Dargey和他的公司“美国之路”通过两个房地产项目募集了至少1.25亿美元，一个是在西雅图市中心的摩天大楼，另一个是多用途的商住发展项目（包括一个在华盛顿埃弗雷特的农民市场）。但Dargey挪用了其中的1400万美元用于不相关的房地产投资以及将300万美元挪为己用，包括购买价值250万美元的房子以及在赌场的花费。
“Dargey向投资者承诺他们的资金将用于开发EB-5审批的房地产项目，但他挪用大量资金为己所用，危害了投资者获取美国绿卡的正当权益，” Jina L. Choi说。 Jina L. Choi是证券交易委员会旧金山区域办公室的负责人。
昨日，证券交易委员会在华盛顿西部的地区法院提起了以下诉讼：
· 根据美国EB-5项目规定，外国投资者可通过至少50万美元的合格项目投资，并雇佣本地工人至少10人，则可获得美国绿卡。
· Dargey和他的公司借助EB-5项目，以“美国之路”的Sno Co和King Co作为运行区域中心，向250名中国投资者募集了投资资金。
Dargey告知美国移民局和EB-5投资者，这些资金仅用于两个房地产相关项目的投资开发。
· Dargey和他的公司并没有让投资者了解他们投资其项目获取美国绿卡的真实情况。例如，Dargey清楚知道如果投资者将资金用在与移民局审批的商业计划不相关的项目上，那么美国移民局将会拒绝投资者的移民申请。在没有告知投资者的情况下，他将资金用于个人消费以及不相关的项目上，违背了原来的商业计划。
昨日晚些时候，当地法院通过了证券交易委员会关于资产冻结的请求，并发布法令禁止Dargey招揽其他投资者。证券交易委员会还获准许禁止毁坏文件，责令Dargey返还已转移到其境外账户的资金。
证券交易委员会的调查是由旧金山办公室的Brent Smyth 和Michael Foley执行的，由Steven Buchholz带领。证券交易委员会的诉讼由Smyth先生和Susan La Marca发起。证券交易委员会感谢美国移民局的协助。
看看这视频你会明白这些中国EB-5投资者如何被这家公司的市场宣传所打动。。。
中国市场上对EB-5美国投资移民存在许多误区，最重要的是许多项目在销售代理的推广中宣称五年可以收回投资回报，事实上美国移民局在2013年已作出明确法律解释：
2013年5月30日 PM-602-0083
政策备忘录
主题：EB-5 裁决政策
目的： 本政策备忘录（PM）建立在旧政策指导基础上，用于EB-5申请和请愿的裁决指导。旧政策指导并不与本备忘录构成冲突。除非或直至撤销，否则旧政策指导仍然有效。
范围：本备忘录适用于移民局全体员工并对其具有约束力。
法律依据：
l 《美国移民与国籍法（INA）》第203(b)条(5)和第216条
l 商务部，司法部，国务院，司法机构和相关代理拨款法案第L.102-395，610,106号1828年，1874（1992）
l 8C.F.R. §§204.6和216.6
2. “投资”的定义
要求申请EB-5项目的投资移民者进行资本投资。申请人必须陈述其资金来源，以证明该投资资金是其本人拥有的资金。条例对“投资”作如下定义：
投资指资本的投入。外来企业家（投资移民者）与新建企业之间用于换取票据，债券，可转债，义务或任何其他债务的资本投入，将不构成资本投入。
8 C.F.R. §§204.6 (e)
该条例也规定，为了达到EB-5项目的投资要求，投资移民者必须将其资产放置于“风险”中以产生回报，单纯只为了投资而投资是不够的。该条例规定如下：
为表明申请人已投资或正积极投入法定投资数额，递交申请时必须提供文件，证明申请人已将法定数额的资本置于风险中，以从中产生回报。仅仅证明投资意向或未来投资计划将不足以证明申请人正积极参与投资。申请人必须表明已着手进行法定数额的实际投资。
8 C.F.R. §§204.6 (j)(2).
EB-5项目致力于吸引来自世界各国并愿意在美国进行风险投资的人们，希望获得投资回报以帮助在美国创造就业机会。法律没有明文规定投资的风险程度；因此投资总额只需在一定程度上处于风险即可。
如果向投资移民者保证可以从其部分投资中得到回报，或者保证一定比例的回报率，那么该部分的资本则不是有风险的资本。Matter of Izummi, 22 I&N Dec.at 180-188. 对于处于“风险”的资本，必须有损失的风险和赢利的机会。在我们之前的决议Matter of Izummi, 22 I & NDec.，AAO(行政上诉办公室)发现资本并不是有风险的资本，因为该投资由一项回购协议进行监管，这项协议保护资本免遭损失的风险。由于它与商业债权人引起的风险并无不同之处，因而该协议也形成了一个8 C.F.R.§204.6 (e)规定不允许出现的债务安排。Id. At 185. 而且，投资移民者有了最低法定数额任何部分的返还保证，风险这个必要因素便形同虚设。因此，如果新建企业与投资移民者达成的协议里，比方说一个有限合作协议或运营协议，规定了投资者在获得临时绿卡（例如，投资者的I-526申请获批并随后签发签证，或者转换身份时投资者的I-485申请获批）后可要求返还或赎回部分资本，则该部分资金不是有风险的资金。同样地，如果考虑到投资者的资本已注入新建企业，比如房子（或其他不动产利益）或者其他个人财产，投资者因此被保证享有对特定资产的最终拥有权或使用权，那么在判断真正置于风险的投资数额上，该类资产受保证的拥有权或使用权，其期望现值则与投资者的投资总额无关。Cf.lzummi at 184 (得出结论是，不能根据保证回报的程度判断投资是否达到处于风险的合格标准)。然而，只要在临时绿卡两年有效期之前或之内，并在就业机会创造之前，投资者获得的回报既不是其主要投资资金的一部份也不是事先得到保证的部分，则投资者自然可以在持有临时绿卡期间或之后从其投资中获益（例如，利润分配）。
投资者的资金可由第三方监管，直到投资者获得临时绿卡，如在投资者的I-526获批及随后签证签发并以临时绿卡登陆美国或者在转换身份时I-485获批的情况下，监管资金可得到即时，不可撤消的放款。投资者将资金放在美国监管账户，可避免出现由例如汇率变动和外资输出管制问题产生的证据型问题。然而，只要递交申请时能证明投资者一旦获得临时绿卡将极大可能向新建企业注入所需最低投资资金，则可自由使用监管账户。进入I-829申请阶段，移民局将要求提供文件证实监管资金已放款并且投资资金保持运作在新建企业中。
投资者的资金如果被移民局界定为非风险资金，那么移民局将取消I526临时绿卡。这意味着I526临时绿卡要求投资者的资金将投入于新建的风险的企业中。
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