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合格投资者教育 | 72 识破原始股骗局

山西股权交易中心

2021-03-12

导读：为贯彻落实《山西证监局关于开展3.15投资者保护主题教育活动的通知》，山西股权交易中心投资者教育基地作为服务

为贯彻落实《山西证监局关于开展3.15投资者保护主题教育活动的通知》，山西股权交易中心投资者教育基地作为服务投资者载体，将充分发挥宣传主阵地作用，合格投资者教育栏目将以问答形式陆续发布三期专栏，切实提升投资者的风险识别与风险认知能力，保护投资者合法权益。

问1：原始股骗局隔几年就热一次，请问下原始股有何特点，怎么防范原始股骗局？

答：原始股骗局往往具有如下一些特点：一是称公司将要在境内外证券市场上市，诱使投资者购买其股票；二是称发行股票已获政府部门批准，甚至伪造有关批准文件，骗取投资者购买其股票；三是以发行原始股的名义与投资者共同发起设立股份公司；四是以增资名义或以大股东转让股份的名义，向社会不特定对象以广告、信函等公开方式或变相公开方式募集资金或高价转让股票；五是利用新三板原始股、在区域性股权市场挂牌等名义，通过电话、网络渠道向民众公开销售原始股的行为；六是以给境内企业提供境外上市服务为名，一些所谓的外国资本公司或投资公司驻中国办事处未经批准便向社会代理买卖未上市公司股票；七是未经证监会核准，向不特定对象发行股票，或者向特定对象发行股票后股东累计超过200人的擅自公开发行股票的行为。

防范原始股骗局投资者首先要认清非法证券活动的本质和危害，提高自身识别判断能力，自觉抵制各种诱惑，不要轻信“一本万利”之类的“天上掉馅饼”的“好事”。有以下防范措施供投资者参考：如果股票发行、或转让采取了广告、发布会、说明会、网络等公开方式，就要看是否取得证监会的核准，如果没有证监会或交易场所的核准文件，就可判定是非法发行股票；看股票的发行、转让活动是否具有上面介绍的非法证券活动的形式和特点。

原始股骗局隐蔽性强、手法多样。投资者在购买非上市公司的股票时，一定要增强风险意识，要在合法的证券经营场所和机构依法认购和转让股票，以避免造成不必要的损失。

编辑：许豪

校对：侯玉冉

【声明】内容源于网络

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山西股权交易中心是经山西省人民政府批准设立的省内唯一的区域性股权市场运营主体，专注为省内中小微企业提供改制辅导、融资转让、财务顾问、信息咨询、管理培训、路演宣传、上市培育等全方位个性化金融服务，赋能地方实体经济和中小微企业高质量发展。

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