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【河溿微课堂】一百一十九期——山西股权交易中心合格投资者开户指引解读
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【河溿微课堂】一百一十九期——山西股权交易中心合格投资者开户指引解读

【河溿微课堂】一百一十九期——山西股权交易中心合格投资者开户指引解读 山西股权交易中心
2021-08-18
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河溿微课堂的学员们大家好！！！

本期我们邀请到了小微商学院讲师武菲

为大家带来

山西股权交易中心合格投资者开户指引解读

让我们掌声欢迎

 武菲：山西股权交易中心小微商学院讲师、基地服务办项目主管，主要负责投融资服务。

 

山西股权交易中心合格投资者开户指引解读


各位河溿微课堂的学员们,大家好,我是山西股权交易中心基地服务办武菲，今天主要为大家解读山西股权交易中心合格投资者开户指引。

一 、合格投资者
参与山西股权交易中心有限公司非公开发行和转让中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券等活动的合格投资者。
二、合格投资者开户条件
合格投资者应当具有较强风险识别和承受能力，并符合下列条件之一：
 （一）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构，以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；
（二）证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划；
（三）社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，以及依法备案的私募基金；
（四）依法设立且净资产不低于人民币100万元的企业法人或其他组织；
（五）最近六个月内拥有符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币50万元，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人。
豁免投资者开户条件
豁免投资者符合下列情形之一的为豁免投资者，不受以上5条规定的限制：
（一）证券发行人、挂牌公司实施股权激励计划;
（二）证券发行人、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、挂牌公司证券;
（三）因继承、赠与、司法裁决、企业并购等非交易行为获得证券。
三  合格投资者开户需提供资料
合格机构投资者开户所需资料如下：
（一）合格投资者开户申请表（机构）;
（二）授权委托书;
（三）投资风险揭示书; 
（四）合格投资者风险测评问卷（机构）;
（五）营业执照副本或相关资格证件复印件；
（六）法定代表人或负责人、经办人身份证复印件；
（七）最近一年经审计的财务报表或最近六个月内的财务报表（一般企业法人和其他组织提交）。
合格自然人投资者开户所需资料如下：
（一）合格投资者开户申请表（自然人）;
（二）投资风险揭示书; 
（三）合格投资者风险测评问卷（自然人）;
（四）身份证复印件;
（五）金融资产证明文件；
（六）金融产品投资经历或金融行业及相关工作经历证明文件。
 合格自然人投资者提交的2年以上金融产品投资经历或2年以上金融行业及相关工作经历的证明材料参考：
（一）2年以上投资经历证明材料，投资者需提交在申请开户前2年某一时点的对账单或投资证明文件（如投资合同、投资凭证等）。
（二）2年以上金融行业及相关工作经历证明材料，投资者属于《国民经济行业分类》J 门类（金融业）的人员且累计工作时间满2年，在申请开户时提供加盖任职单位公章的工作经历证明。
 豁免机构投资者开户所需资料如下：
（一）豁免投资者开户申请表（机构）；
（二）授权委托书;
（三）营业执照副本或相关证件复印件；
（四）法定代表人或负责人、经办人身份证复印件；
（五）豁免条件的证明文件。
豁免自然人投资者开户所需资料如下：
（一）豁免投资者开户申请表（自然人）；
（二）身份证复印件;
（三）豁免条件的证明文件。
四、合格投资者开户流程
开户分现场申请开户和线上申请开户，投资者可选择任意一种形式报送开户资料。
现场申请开户需自然人投资者/机构投资者开户经办人携带开户资料至中心提交资料。完成开户审核手续后，中心将自动分配账户。
线上申请开户需自然人投资者/机构投资者开户经办人登陆山西股权交易中心官网（https://www.sxgq.net），点击右上方“注册”，按照网站要求填写相关信息，进行注册。完成开户审核手续后，中心将自动分配账户。
以上就是本期河溿微课堂的全部内容，感谢大家的收听，我们下期再见。

“河溿微课堂”是山西股权交易中心小微商学院倾情打造的培训服务新载体，旨在为省内中小微企业提供更便捷、高效、低成本的培训服务，企业家可随时随地通过手机享受中心融智服务。“河溿微课堂”以图文和语音形式介绍企业关注的热点话题，内容覆盖政府支持政策、市场热点、资本市场、财税知识、法律要点、企业融资等方面内容。“河溿微课堂”每周上线一期，课程时间在5-15分钟内，学员除通过音频学习外，还可留言提问、与讲师及中心工作人员互动交流。未来，“河溿微课堂”还将以视频课程、互动直播等方式持续丰富服务内容。

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编辑：武菲

校对：王璇


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山西股权交易中心是经山西省人民政府批准设立的省内唯一的区域性股权市场运营主体，专注为省内中小微企业提供改制辅导、融资转让、财务顾问、信息咨询、管理培训、路演宣传、上市培育等全方位个性化金融服务，赋能地方实体经济和中小微企业高质量发展。
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