[知识资料] 专利池的定义及其作用

　　一、何为专利池?

　　专利池(即Patent Pool，也可译为专利联盟、专利联营、专利集管、专利联合授权等)是专利的集合，最初是两个或两个以上的专利所有者达成的协议，通过该协议，将一个或多个专利许可给对方或者第三方，后来发展成为把作为交叉许可标的的多个专利权放人一揽子许可中所形成的专利集合体。先是要成立一个中立的管理机构，管理机构的职责是进行技术跟踪和评估，超出有效期限的专利即被清除出专利池，新授权的专利会被邀请加入，在专利权人同意后，管理机构还要组织独立的第三方专家组对这些专利进行审核，确认是否属于专利池需要的核心专利，以满足“核心最小原则”。专利池的成员可以使用“池”中的全部专利从事研究和商业活动，且彼此间不需要支付许可费；池外的企业则可以通过支付使用费使用池中的全部专利，而不需要就每个专利寻求单独的许可。不管是理解为协议还是组织，专利池本质上是一种系统化的交易机制，是一种集中管理专利的模式，是将交叉许可的多个专利放入一揽子许可中所形成的专利集合体组建专利池的初衷是加快专利授权，促进技术应用。

　　二、专利池的作用

(一)谋求竞争优势

　　只拥有一项核心专利不可能造成对某一行业的垄断，而由若干核心专利共同组成的专利池可以达到这个目的。实践中往往由一个公司或者是缔结的产业联盟主导制定标准，然后征集该标准内的必要专利构建专利池，标准制定者通过专利池控制标准甚至垄断产业，谋取垄断利润。正是有了垄断利益吸引，才使得不同跨国公司甚至是处于竞争状态的企业结成专利联盟，设法将其专利技术纳入标准，进而参与高额垄断利润的分配。此做法也是专利池遭受质疑的重要原因。可以说，技术标准催生了专利池。专利池在保护“池”内企业专利权的同时，还可以遏制被许可方自主研发的势头，维持“池”内企业的技术优势。

(二)促进专利技术推广

　　由于分工越来越细，产业链延伸，某一产业内厂商众多，上下游企业之间的技术关联度也越来越高，一项产品所涉及的专利越来越密集，形成了“专利丛林”。其中包括了障碍性专利、互补性专利和竞争性专利。障碍性专利存在于基础专利和后续改进的从属专利之间，没有基础专利则从属专利就不能实施，基本专利没有从属专利的辅助就难以进行商业化开发。因此，障碍专利之间的交叉许可十分必要。互补性专利由不同的研究者独立研发拥有，互相依赖，成为生产某项产品不可分离的一部分，需要交叉许可才能发挥作用。竞争性专利是指可以相互替代的专利，如果存在于同一专利池中，将会引发垄断。现代技术的更新换代不断加快，一项技术如果不能迅速实现产业化，不但不能赢利，甚至连研发成本都无法收回，用障碍性专利或互补性专利构建专利池，将会消除专利交叉许可的障碍，促进技术的推广应用。专利池还能对企业提供技术信息服务，增加对外许可授权的机会，使“池”内企业获得更多的许可费用。

(三) 降低许可交易成本

　　传统的专利许可都是专利使用人向不同的专利权人分别请求许可，费时费力，妨碍技术的实施。专利池汇集了某一行业的核心专利技术，遵循平等原则，专利池成员无论专利数量多少，地位一律平等；每一项专利无论其作用大小，也平等对待。专利池成员可以无偿使用池中的全部专利，专利的对外许可遵守“FRAND(Fair Reasonable and Non-discriminatory)原则”，即“公平、合理、非歧视原则”，进行一站式许可，将同一技术领域中的多项专利许可给使用者，并且执行统一的收费标准。一站式许可给企业提供一个专利共享的平台，降低了交易成本。

(四)降低专利纠诉讼成本

　　专利池可以有效化解“专利丛林”造成的技术风险，至于专利池成员间的专利争议可在内部协商解决，专利池的专利清单以及被许可使用者的名单都是公开的，侵权行为很容易被发现。以MPEG专利池为例，MPEG专利管理公司虽然并不直接介入其成员涉及专利侵权纠纷的解决，采取何种措施完全由专利权人来决定。但是在进行使用许可时，MPEG专利管理公司是在确保没有侵权的情况下同被许可人签约的，一旦发现有侵权行为发生，公司会尽量在追索专利费的前提下达成使用许可协议，如果无法达成协议，则交由专利权人处理。

(五)通过集体谈判与跨国公司相抗衡

　　利用专利池不仅可以解决单个企业抗风险能力差的问题，还可以有效应对技术壁垒，减少贸易摩擦。温州许多产品主要销往国外，外贸依存度高，在屡遭反倾销，国外大企业有品牌优势，掌握产业标准和核心专利技术的情况下，对以中小企业为主的企业集群来说，只有通过结成产业联盟，组建专利池，从“零散制造”走向“共同创造”，形成集成创新的合力，才能有效抵御来自国外的专利战略的攻击，突破非关税贸易壁垒。

----------------------------------

欲了解更多中国技术交易所相关动态及科技商业情报，

请关注微信订阅号“科技商业观察”(微信号：ctex2013)

----------------------------

新浪官方微博：

@中国技术交易所（weibo.com/ctex)

新浪博客：

http://blog.sina.com.cn/zhongjisuo

官方网站：

www.ctex.cn

-------------------------

查看《CTEX情报分析师》，请点击进入中国技术交易所官方网站知识资源中心：

http://www.ctex.cn/article/zjzk/

投稿及新媒体合作：

lzhang@ctex.cn