▲ 清华大学成果与知识产权管理办公室副主任张友生
一、清华大学知识产权及技术转移发展现状
随着国家创新驱动发展战略的实施，清华大学近年来的研发经费一直在持续增长，2015年达到46.5亿。其中，与企业的横向合作保持基本稳定，合同额维持在12亿左右，2015年合同额达到18.3亿。
伴随科研投入增加，清华大学近5年国内专利申请数量年均近2000件，国内专利授权数量年均超过1300件。2015年，清华大学提交中国专利申请2130件，获得授权专利1810件。
专利申请质量不断提升。2015年，清华大学获得中国专利奖的总数在国内高校中位居首位。近5年，海外专利申请数量年均400余件，授权数量年均300余件。其中，2014年在美国获得专利授权量名列全球各大学第二位，2015年位列第三。
二、知识产权和技术转移工作面临的机遇
2005年以来，我国制定了提高自主创新能力和建设创新型国家的发展战略。为提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，2008年国务院制定了《国家知识产权战略纲要》。大学作为自主创新的源头之一，特别是如前述清华拥有近万件国内外专利的情况下，十分有必要将专利管理和成果转移转化服务做专、做精，以积极推动区域企业创新，促进经济发展，增强国家的竞争力。
最近国家出台了一系列促进科技成果转移转化的法律、政策，应该说打破了多年来束缚科技成果转移转化的体制机制障碍，充分给予高校自主处置权，更加尊重发明人团队，应该说高校知识产权和技术转移工作面临难得的机遇。清华正在推进探索基于知识产权和技术转移服务的科技成果转移转化。
大家可能知道，清华、北大和上海市高校2014年被批准为教育领域综合改革试点单位。比较重要的一个内容是人事制度改革，另外一个就是科研体制机制的改革。对高校科研来说，原来强调发表论文数量、产学研合作经费等，未来将会更强调产生原始创新成果和服务国家重大战略方面的产出。而如果我们的原创性成果多了，就有可能更广泛地开展国际技术转移，为此，需要我们将创新与知识产权作为提升核心竞争力的重要依托，紧密围绕知识产权战略和技术转移开展一系列工作。因此，我们的工作重点要从成果管理变成价值管理，我们的专利管理要从追求数量到关注质量，还要实现它的市场价值。
为此，2015年10月，清华大学专门成立了成果与知识产权管理办公室，学习国外知名大学技术许可办公室运行模式，办公室的英文名称为Officeof Technology Licensing。目前，办公室主要职能有四个方面，包括科技奖励、专利管理、技术转移和综合法务。以前这个办公室是学校科研院下属一个部门，现在这个办公室是学校知识产权管理领导小组的办事机构。学校知识产权领导小组统一领导学校知识产权和技术转移工作。领导小组成员由学校主管科研、产业和校地合作的校领导，总会计师，技转院、资产处、科研院、校办等部门领导组成。
我们认为获得合理的经济回报并非是高校知识产权运营的唯一目标，因此，我们对成果与知识产权管理办公室的使命定位主要有四个方面，第一是提高学校的学术影响力和社会声誉，第二是加速科技成果转化为商品和服务，第三才是获取合理回报，实现对创新各方的正向激励。第四是架起与社会特别是产业界的桥梁。
办公室围绕建设世界一流大学的中心目标，在绩效目标上主要设置两方面内容，一是知识产权，二是科技奖励。特别是在知识产权实现价值方面，我们希望通过技术标准化，转让许可以及通过作价投资成立技术衍生型企业等方式，实现知识产权价值和扩大社会影响力。
目前，清华大学在知识产权及技术转移方面的主要探索总结为三个方面。
第一个是解决动力问题。
随着修订《促进科技成果转化法》、《实施<促进科技成果转化法>若干规定》的推出，学校制定出台了《清华大学科技成果评估、处置与利益分配管理办法（试行）》。其中明确规定奖励对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员70%，学校和成果完成人所在院系各享有15%。
在股权激励方面，学校和院系的股权通过学校专门的投资平台来持股。当然，如果知识产权是通过重大专项经费等支持获得的，经过一定的决策程序，分配比例可根据情况调整。
第二是解决效率问题。
今天上午大会报告里讲国外没有科技成果转化率的说法，我也非常赞同。清华有很多专利，真正被转化应用的不到40%，还有60%的存量专利需要盘活。我们正完善从成果登记、发布、推广、交易、校内报批、交易公示、签订协议及收益奖励分配等一系列工作，加速存量专利的转移转化。在这个过程中，被大家提到最多的环节是知识产权的价值评估，主要是为了保证知识产权以合理的价格进行转化和交易。
第三是要解决服务能力问题。
现在高校越来越重视知识产权管理和运用，作为管理和服务部门，我们需要开展知识产权全过程服务，包括专利导航分析、技术评估和专利布局、知识产权保护策略、商务谈判和签订协议等等，目的是把发明人的原始创新通过高质量知识产权保护起来。目前，通过招聘具有技术转移综合能力素质的高端人才，我们正在建设一支市场化、专业化和职业化的服务团队。应该说，目前同时懂技术、法律和商业的技术经理人非常少，希望各级部门给予政策和资金支持，通过安排理论学习和实践训练培养一批高校所需的专门人才。我想这也是知识产权和技术转移行业同仁们的共同呼声。
另外，清华OTL希望加强与国内外知识产权和技术转移服务机构的合作，为发明人更好的实现知识产权全过程服务，包括早期创新研究、技术评估、知识产权保护、成果发布、成果推广、再到后面的商务谈判、签订协议、产业化、获得收益和收益分配，实现创新循环。
目前，清华大学成果与知识产权管理办公室工作已初见成效。2015年完成技术许可20项，收入约9450万，完成技术转让10项，收入4000多万，开展技术入股4项，总计1000多万，此外还协助完成创办企业9家。
三、成果处置过程中的问题探讨
随着促进科技成果转移转化“三部曲”的诞生，我们认为高校技术转移转化有很多新的机遇，但感觉有一些问题始终没有解决，希望与大家进一步探讨。
第一个就是资产评估。现在大家更多关注的是转让许可的价格。个人认为价格只是成果转化的一个方面。例如：交易方式是否合理，交易对象选择是否合理，这些在实务中需要考虑的问题，在评估中好像没有受到关注。现在价格大都是协议定价为主，比如有一件专利独占许可的协议定价是1000万，评估价也是1000万，但合同中约定第一次支付100万，后续达到一定的里程碑再进行支付。这里面是不是会有决策责任。此类合同的执行，如何得到有效监管？是否独占许可无需进行评估。在交易对象方面，在新修订的促进科技成果转化法未出台前，很多成果转化都是发明人出资先设立公司，再从学校转让或独家许可知识产权，这就会涉及利益冲突问题。此类交易，按《实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>若干规定》第十条中规定，通过协议定价并在本单位及技术交易市场公示拟交易价格的，单位领导在履行勤勉尽责义务、没有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任。但因存在利益冲突，相关决策者需要证明已勤勉尽责和没有非法谋取利益，增加了决策成本。
第二，关于闲置专利价值挖掘问题。我在工作过程中发现高校有很多老师申请专利以后，可能三五年课题结束后，为免交纳专利费，他想放弃这个专利。清华还可能好一点，中国专利维持年限超过10年的占总数45%。现在高校比较通行的做法是成果办公室或者科技处发放统一表格，填写是否维持专利的意向，系里批准并承认，老师不交费了，成果办公室或科技处就不再维持了，放弃该项专利。我们先抛开放弃专利行为是不是合理的问题，我在想这个过程中是不是要进行公示？另外，这个过程中是否有开展专利运营的可能性？
一项专利如果发明人选择放弃，是不是就意味着真的没有市场价值了呢？这是一个值得深思的问题。有时候老师可能无法发现一项专利可能带来的市场商机，而其中的市场价值可能超乎想象。我曾听同事说过一个例子，贵州某企业打电话来表示愿意出1个亿购买学校一项信息领域的专利并进行产业化，然而非常可惜的是我们发现这个专利在一年半前因未交年费已经失效了，而且也没有办法恢复了。还有一个是我自己亲身经历的例子，一位老师申请了利用金刚石做污水处理的专利，我了解到包括丰田公司都在用类似的技术在做水的循环使用，一直在重点帮着寻找许可和产业化机会，1年后有企业表示有兴趣接触，但令人感到遗憾的是这项专利因为没有按时交纳专利年费已经失效了。
因此，我们正在探索专利授权直通车计划，具体设想是将清华大学现有的部分专利通过授权许可的实施方式向有需要的中小企业开放，被授权方仅需缴纳专利年费/维持费，即可获得免费授权。当该成果实施产生收益后，再按照协议约定向清华支付一定比例的销售提成作为合理回报。若被许可授权的专利成果在一定年限内没有被实施使用而又有其它企业愿意实施的情况下，学校保留撤销授权的权利。我们计划将参与该项授权计划的专利包在交易所公开，通过挂牌或公示的方式让这项免费授权计划执行的更加规范和高效。
我就分享这些，谢谢大家！
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