【市场动态】各地清理整顿交易所第一招 叫停审批

来源 财新网

        新一轮地方交易场所清理整顿活动已经起步，证监会、地方政府分工明确，不过，真正执行起来，难度依旧很大。

        据财新记者了解，部分地方金融办已召集地方交易所开会，确定了当前的工作重点，一是叫停，包括停止审批交易所、停止审批上线、叫停OTC模式、发售模式及微盘；二是集中精力处理好投诉维稳。

        在部级联席会议上，有省级金融办也承认，过去在监管上存在问题，比如不应该批准一些交易模式，即使在批复后涉嫌违法也应更多让公安部门介入。

        “在已经形成大量地方交易平台的背景下，想要戛然而止是非常困难的。”某地方交易平台人士称，困难的并不是将交易关停，而是如何处理后续的闹事上访，因此各地都不敢贸然关闭，都在缓步处理。

        目前各地金融办的清理整顿工作进度不一。

        接近天津金融局人士告诉财新记者，天津目前还处于摸底排查阶段；吉林省金融办已经着手整改吉林农产品交易中心，因其因涉嫌违规经营，正进行整改；湖北省金融办责令关闭了未经批准开展“试营业”的交易场所，湖北新楚商品交易中心在未获得交易所资质前擅自开展“试营业”，目前公司已经被注销，清盘工作已完成，清退的客户资金全部按照原支付路径返还。

        接近证监会打非局人士告诉财新记者，2016年年底证监会会同公安部、商务部、人民银行、银监会有关部门成立了联合调查组，到广东、湖南与当地交易所部门进行座谈并对7家重点交易场所进行现场调研，调研发现邮币卡交易平台交易模式与股票类似；部分贵金属、原油等商品交易场所，则仍采取“分散式柜台交易”等连续集中竞价模式。证监会在前期各地证监局摸底报告的基础上对其提出了相应的整治措施。

        此次联席会议部署“回头看”，清理整顿违法违规的交易场所，用半年的时间集中整治。据本次联席会议上的一份材料显示，全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所，集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京等地，多为贵金属、邮币卡、原油交易所。

        联席会议的要求各省级人民政府抓紧排查摸清风险底数，做好资金管控，对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击，涉嫌犯罪的，移送公安机关。

        “要严格按照国务院文件要求做好辖区内交易场所的清理整顿工作，落实整改和分类处置要求，该规范的规范，该关闭的关闭，坚决防止死灰复燃、养痈为患，同时做好风险处置工作，维护社会稳定。”联席会议要求省级政府按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，严格程序，明确标准，审慎批新设的交易场所，不得将审批权限下放。

        此外，联席会议还要求各省级政府抓紧制定和完善本地区交易场所监管规章制度，明确各部门职责分工和协调配合机制，加强对交易场所的日常监管。