投资者适当性管理是现代金融服务的基本原则和要求，也是成熟市场普遍采用的保护投资者权益的管控创新风险的做法。
前三期主要为您介绍了《山西股权交易中心投资者适当性管理办法（试行）》（以下简称《办法》）中对合格投资者、合格投资者需提交的资料以及合格投资者可投资的证券的规定，本期将主要为您介绍成为山西股权交易中心合格投资者需填写的资料。
《办法》附件附有山西股权交易中心合格机构投资者以及合格个人投资者需填写的资料，同时列明了合格机构和个人投资者需提交的资料清单。
一、山西股权交易中心合格机构投资者需填写的资料以及提交的资料清单：
（一）开户须填写的资料
1.投资风险揭示书；
2.合格机构投资者承诺书；
3.机构投资者证券账户申请表；
4.合格机构投资者授权委托书（如需委托他人办理）。
（二）开户需提交资料清单（以下提供资料均须单位加盖公章）
1.营业执照副本或相关资格证件复印件；
2.法定代表人身份证复印件；
3.被授权人身份证复印件（如需委托他人办理）；
4.最新一期企业财务报表。
二、山西股权交易中心合格个人投资者需填写的资料以及提交的资料清单：
（一）开户须填写的资料
1.投资风险揭示书；
2.合格个人投资者承诺书；
3.个人投资者证券账户申请表；
4.山西股权交易中心投资者风险评估测试表；
5.合格个人投资者授权委托书（如需委托他人办理）。
（二）开户需提交资料清单
1.申请人身份证复印件，如有经办人需提供经办人身份证复印件；
2.提交相应资产证明文件。
【详见山西股权交易中心投资者适当性管理办法解读（三）】
三、上述材料提交方式
（一）现场提交
本人或代理人携带上述证明材料现场提交。
地址：山西省太原市高新区清控创新基地A座18层
经办部门：投融资服务部
联系人：张超
咨询电话：0351-7780313 18835152022
电子邮箱：zhangchao@sxgq.net
（二）网络提交
将上述证明材料（注明投资者姓名、身份证号码）扫描件发送至指定邮箱zhangchao@sxgq.net，并将纸质材料进行邮寄。
邮寄地址：山西省太原市高新区清控创新基地A座18层
经办部门：投融资服务部
联 系 人：张超
联系电话：0351-7780313 18835152022
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