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【河溿微课堂】六十三期企业股改挂牌中常见的法律问题及对策

山西股权交易中心

2020-06-30

导读：各位学员们大家好今天的河溿微课堂将为大家带来企业股改挂牌中常见的法律问题及对策快快搬好小板凳上课啦

各位学员们大家好

今天的河溿微课堂将为大家带来

企业股改挂牌中

常见法律问题及对策

快快搬好小板凳

上课啦

秦瑗律师：山西股权交易中心小微商学院讲师，盈科律师事务所金融资本部门核心成员，已取得证券从业资格证、基金从业资格证等。

主要业务领域：四板、新三板挂牌；公司法律事务，包括起草及审查重大合同、商务谈判、企业兼并与重组、股权结构设计、股权激励方案设计等金融资本业务。

企业股改挂牌中常见的法律问题及对策

河畔微课堂的学员们，大家好！我是山西股权交易中心小微商学院讲师、北京盈科（太原）律师事务所秦瑗律师。上一期的河溿微课堂给大家分享了企业股份改制及挂牌的九大法律审核要点，这一期，想给大家分享一下企业股改挂牌中常见的十三大法律问题，在此同时，我们也给出了相应的对策。

接下来我们就开宗明义，直奔主题。

问题一、注册资本无实缴

对策：

1.补足出资，根据公司章程，可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、债权等出资。如发生出资方式变更，需要先变更公司章程。

2.减资，减资需要注意通知债权人，并依法公告。减资过程中可能被要求提前清偿或者提供担保。

问题二、公司股东以实物出资未依法履行评估程序

对策：

1.公司提供股东原始购物发票和会计师事务所出具的验资报告，用以佐证实物出资的价值；

2.取得公司未因此受到行政处罚的证明；

3.实际控制人出具承诺，如因该瑕疵引起纠纷或行政处罚，由其承担全部责任。

问题三、股权分配过于平均导致实际控制人认定困难

在辅导过程中，我们发现不少股东为了彰显兄弟情义，股权分配两人五五分、三人三三分。现在在不断的学习培训中，老板们大部分都知道这是最愚蠢的分配方式了。公司股改时，就是一个很好的调整股权结构的时机，股权架构属于公司的顶层设计，一定要将股权比例设计好，在企业初创期时尽量给控股股东、实际控制人多留一部分股份，避免后期引进其他投资者时无股可分或失去控制地位最终将公司拱手让人。

问题四、存在股权代持问题

对策：

1.解除代持关系，还原真实股东，对真实股东不具备股东主体资格的进行变更清理；

2.控股股东、实际控制人出具承诺，在清理代持关系中不存在任何纠纷或潜在纠纷，否则由其承担法律责任。

问题五、过度依赖重大客户

对策：

1.中介机构如实披露并进行风险提示；

2.解释是否与重大客户之间存在相互依存关系；

3.解释与重大客户之间是否存在关联交易，是否合法合规，是否存在利益输送的情形；

4.解释与重大客户的合作存在稳定性及可持续性；

5.积极开拓其他客户降低依赖程度。

问题六、关键经营资质即将过期

对策：

1.中介机构如实披露如经营资质无法续期对公司的影响；

2.公司及时取得相关主管部门的声明，确认不存在续期障碍；

3.实际控制人做出兜底承诺，如不能正常续期造成公司损失，由其承担责任；

4.如无法续期可收购、并购其他具有资质的企业。

问题七、存在专利共有权人

对策：

1.与其他共有权人签订独占使用合同；

2.由其他共有权人出具证明，确认在专利有效期内不进行处分，由公司独占使用权，双方不存在任何纠纷。

问题八、股权100%质押

对策：

1.出于风险过高的考虑，将部分股权解除，或者将质押物置换成其他；

2.合理论证将股权全部质押不会产生法律风险。

问题九、公司房屋未取得权属证书

对策：

1.中介机构需对公司办理过程及进度等作出详尽的披露；

2.阐明公司正在寻找替代性经营场所；

3.评估未取得证书对公司经营的影响，评估受处罚及被迫迁址可能产生的损失；

4.取得相关主管部门关于公司不存在重大违法违规的证明；

5.实际控制人出具兜底承诺。

问题十、未依法为员工缴纳社会保险

对策：

1.依法开通社保及公积金账户并为员工缴纳；

2.对于进城务工的农民及其他不愿缴纳社保的员工，企业也需要为其缴纳社保，如与新农合冲突，可先办理新农合暂停手续，参加城镇保险。如员工不愿缴纳也不配合公司缴纳，应由员工出具自愿放弃承诺书、并进行充分披露；

3.论述公司未因此受到行政处罚；

4.控股股东、实际控制人出具承诺，尽快完善社保及公积金，对于未按时、按额缴纳社保及公积金所可能导致的相关损失，由其承担责任。

问题十一、同业竞争

对策：

1.变更经营范围；

2.收购竞争方的股权；

3.关联方转让竞争方的股权或业务，可以将股权或者相关资产转让给非关联方（不可为代持情形）；

4.签订细分协议，根据实际情况签订产品细分协议或市场细分协议；

5.注销竞争方，如竞争方已经没有存在的价值，可采用注销的方式彻底消除同业竞争；

6.相关人员出具避免同业的承诺。

问题十二、建设项目未依法办理环评手续

对策：

1.如挂牌时已取得环评批复，则论述公司已取得环评批复，如暂未取得批复，则应当及时与有资质的环评机构签订合同，开展环评工作，并充分披露目前进度，预计取得批复与验收的时间；

2.论述公司未因此遭受行政处罚；

3.取得相关主管部门出具的“不属于重大违法违规行为”的证明；

4.控股股东、实际控制人出具承诺，对由此造成的损失承担全部责任。

问题十三、审核期内受到过行政处罚

对策：

1.论证该违法违规行为不属于“重大违法违规行为”，并取得主管部门的证明；

2.阐述公司已对违规行为进行整改及补救；

3.控股股东、实际控制人出具合法合规经营及责任自担的承诺。

以上就是今天为大家分享的十三大常见问题及对策。

在辅导企业股改挂牌的过程中，遇见过形形色色的问题，小到未完成实缴的注册资本该如何缴纳，大到公司股权纠纷大战。但企业发展无小事，走一步，就要看百步，辅导好企业登录四板市场，只是我们为企业发展做出的其中一步，也是关键的一步，企业在日后的发展中，作为最熟悉他们的专业律师团队，我们仍需给予他们最专业的支持，让企业在逆境中成长，在顺境中腾飞。

今天的分享就到这里，感谢大家的聆听。

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