合格投资者教育 | 37《证券法》修订内容解读八: 落实“放管服”要求取消相关行政许可

山西股权交易中心

2020-06-12

导读：自3月1日起，证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新证券法取消的证券公司行政审批项目。主要包括，取消证

自3月1日起，证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新证券法取消的证券公司行政审批项目。主要包括，取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准，人员任职问题将完全由公司自主决定。调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式，将资格审批改为备案。

一、取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准，人员任职问题将完全由公司自主决定。(第124条)

证券公司任命董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交相关材料。

改为事后备案管理。中国证监会派出机构应当依法审慎履职，发现相关人员不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》及中国证监会相关规定的，应当责令限期更换。

二、调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式，将资格审批改为备案。(第160条)

会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。

改为事后备案管理。从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

三、调整协议收购下的要约收购义务豁免的安排。(第73条)

采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。

证监会信息显示，有关行政审批项目取消后，证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。

(内容来源：山西证券投教基地)

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