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IPO市场发行情况
IPO市场上会情况
市场舆情综述
监管方面，近日有媒体报道，证监会计划向商业银行发放券商牌照，或将从几大商业银行中选取至少两家试点设立券商。证监会新闻发言人回应称：“我们已关注到媒体报道，证监会目前没有更多的信息需要向市场通报。发展高质量投资银行是贯彻落实国务院关于资本市场发展决策部署的需要，也是推进和扩大直接融资的重要手段。关于如何推进，有多种路径选择，现尚在讨论中。不管通过何种方式，都不会对现有行业格局形成大的冲击。”
6月22日，创业板试点注册制首批IPO受理企业亮相，浙江松原汽车安全系统股份有限公司、广东科翔电子科技、广东金源照明科技、北京盈建科软件股份有限公司、安徽金春无纺布股份有限公司、浙江维康药业股份有限公司等32家公司拔得头筹。从保荐机构来看，共有17家券商出现在首批IPO项目名单中。其中，中信建投拿下5家，东莞证券和长江承销分别拿下4家。
券商敏感舆情方面，江海证券近日因多项问题收到证监会监管措施，其债券自营、资管、信用三大主要业务部分功能被暂停6个月；新时代证券、华福证券和西部证券这3家券商因为对外担保事项尽职调查方法运用不充分、发行人公司治理及内控制度运行情况关注度不够等多个原因被处罚；国都证券因内部风控问题，被北京证监局责令限期改正，完善内部控制，加强业务流程管理，提升信息系统功能；天津证监局对国元证券天津前进道证券营业部及2名相关责任人开出罚单。
市场舆情动态
监管
动态
证监会回应“向商业银行发放券商牌照”传闻
近日有媒体报道，证监会计划向商业银行发放券商牌照，或将从几大商业银行中选取至少两家试点设立券商。证监会新闻发言人回应称：“我们已关注到媒体报道，证监会目前没有更多的信息需要向市场通报。发展高质量投资银行是贯彻落实国务院关于资本市场发展决策部署的需要，也是推进和扩大直接融资的重要手段。关于如何推进，有多种路径选择，现尚在讨论中。不管通过何种方式，都不会对现有行业格局形成大的冲击。”
中证协发布《证券发行上市保荐业务规则（征求意见稿）》
近期，券商中国记者从投行人士处独家获悉，证券业协会向券商发布《证券发行上市保荐业务规则（征求意见稿）》，共有六大章53条，其中就保荐代表人、保荐执业规范、自律管理等方面做了进一步明确。对于近期保代门槛的热点话题，该征求意见稿提出两项选择选其一，或通过保荐代表人胜任能力考试，或成为法律、会计相关的博士并同时满足其他4项约束条件。而以头部券商保代学历分布为例，博士占比约为5%，这就意味着绝大多数投行从业者依然要过“考试关”。
券商经营
动态
光大证券：23亿增资光证金控
6月22日盘后，光大证券发布公告称，近日收到证监会出具的复函，对公司向光证金控增资23亿元港元无异议，这也是继上月东吴证券宣布向东吴香港增资4.8亿元之后券商的又一个海外业务布局新动作。
恒泰证券：总裁牛壮快手上直播
6月23日晚8点30分，恒泰证券总裁牛壮准时亮相在快手平台直播，与财经领域头部大V司书甲一同，以访谈对话的形式展开主题为“如何抓住创造财富的机会”的直播讲解，给观众讲解普通人如何通过投资获得财富增长。在短短的几分钟之内就迅速火爆了整个直播平台，本次两位主持人开播人气创历史高度。
山西证券60亿配股计划即将收官，还有4家券商配股融资在路上
6月22日晚间，山西证券再次就60亿元配股事项发布提示性公告。山西证券自6月17日正式启动认配缴款，投资者有5个交易日的时间参与本次配股缴款，23日是认配缴款的最后一天。山西证券在公告中特别提醒投资者，注意申购时间。据Wind数据,今年以来,共有8家上市公司实施配股计划,其中包括4家券商，分别为国海证券、天风证券、东吴证券和山西证券，前3家在配股中分别募资约40亿、53亿和60亿。此外，还有4家上市券商的配股计划尚待实施，其中红塔证券和华安证券在今年3月份以后才发布配股预案。
敏感
舆情
新时代证券、华福证券和西部证券一天内同收监管函
6月24日仅一天内，安徽证监局就连续发布了3份监管函，新时代证券、华福证券和西部证券这3家券商因为对外担保事项尽职调查方法运用不充分、发行人公司治理及内控制度运行情况关注度不够等多个原因被处罚。
香港证监会发布《2019-20年报》：瑞银等券商去年屡遭重罚
6月24日，香港证监会发布《2019-20年报》。年报数据显示，自内地与香港股票市场交易互联互通机制推出以来，南下净流入香港市场的金额已达11257亿元。为维护香港市场良性有效，过去一年，香港证监会严打保荐人失当行为，瑞银等外资券商去年屡遭重罚。
处理A客户交易致B客户账户成交，国都证券神操作遭罚！
近日，中国证监会北京证监局公布了一则行政监管措施决定书，国都证券因内控问题遭到处罚。经查，国都证券在2020年4月29日以手工报单方式处理一名客户债券质押式协议逆回购初始交易时操作不当，致使交易以另一名客户的账户成交，最终导致客户交易结算资金被占用。北京证监局决定责令国都证券限期改正，并要求其应完善内部控制，加强业务流程管理，提升信息系统功能，切实防范操作风险。并应于收到决定书之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告。
两月内3家内地券商香港公司反洗钱遭罚
6月23日，香港证监会发布新闻稿，香港证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华重投业界，为期12个月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止。
近期，因违反反洗钱规定而遭罚不止国信香港一家。
6月22日，国泰君安香港公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定，遭香港证监会谴责及罚款2520万元；5月18日，西南证券附属公司西证国际证券的下属公司西证香港在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面存在内部监控缺失及监管违规，遭香港证监会谴责及罚款500万元。
江海证券资管产品备案被暂停6个月
6月22日晚间，哈投股份发布公告，公司全资子公司江海证券收到证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》。
证监会查明江海证券存在三大问题，包括：一是开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施：暂停债券自营业务6个月；暂停资产管理产品备案6个月；暂停股票质押式回购交易业务6个月。此外，证监会针对江海证券相关人员出具《认定为不适当人选并限制有关权利事先告知书》和《公开谴责并限制有关权利事先告知书》。
分支机构展业不当又遭罚：国元证券营业部及员工接3张罚单
6月22日，天津证监局对国元证券天津前进道证券营业部及2名相关责任人开出罚单。从处罚原因来看，闫复、李昂在国元证券天津前进道证券营业部任职财富顾问（营销经理）期间委托他人从事客户招揽活动，营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。因此，天津证监局对前进路营业部及两位相关责任人均开出了警示函。
行业
要闻
创业板首批受理名单来了，3券商拿下13家
6月22日，创业板试点注册制首批IPO受理企业亮相，浙江松原汽车安全系统股份有限公司、广东科翔电子科技、广东金源照明科技、北京盈建科软件股份有限公司、安徽金春无纺布股份有限公司、浙江维康药业股份有限公司等32家公司拔得头筹。从保荐机构来看，共有17家券商出现在首批IPO项目名单中。其中，中信建投拿下5家，东莞证券和长江承销分别拿下4家。
