一周Topic（05.29-06.04）
网传申万宏源员工写文言文讨薪，去年同期也有讨薪事件发生
A股市场：本周A股市场小幅反弹，三大指数悉数收涨。上证指数涨0.55%，深证成指涨0.81%，创业板指涨0.18%。本周成交持续放量，日均成交9457亿元。申万31个一级行业涨跌互现，传媒、计算机、通信、有色金属、房地产领涨，煤炭、医药生物、电力设备、美容护理、农林牧渔领跌。本周北向资金净流入50.21亿元，其中沪股通净流出45.36亿元，深股通净流入95.57亿元。
金监总局等三部门联合发布关于金融消费者反映事项办理工作安排的公告
国家金融监督管理总局、人民银行、证监会6月2日联合发布了关于金融消费者反映事项办理工作安排的公告，落实此前机构改革部署的相关内容。公告指出，当前金融消费者反映信访、举报、投诉事项的渠道、办理方式、告知等暂保持不变。12378银行保险消费者投诉维权电话、12363金融消费权益保护咨询投诉电话、12386投资者服务平台服务范围不变。
6月2日，沪深交易所分别就《上海证券交易所/深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2023年修订）》公开征求意见。《暂行办法》规定，上市公司以其境内新增股票为基础证券在境外发行上市GDR的，应当在沪深交易所上市满1年，且申请日前市值不低于人民币200亿元。
5月31日，国家统计局服务业调查中心和中国物流与采购联合会发布的制造业采购经理指数（PMI）数据显示，5月份，制造业PMI为48.8%，比上月下降0.4个百分点，继续运行在临界点之下。其中，占制造业PMI权重较大的生产指数和新订单指数降幅最大。与此同时，非制造业商务活动指数虽然仍高于临界点，但也较上月有所下降。国家统计局表示，我国经济景气水平有所回落，恢复发展基础仍需巩固。
当地时间3日下午，美国总统拜登签署了一项关于联邦政府债务上限和预算的法案，结束了近期围绕美国可能陷入政府债务违约产生的不确定性。拜登当天通过社交媒体发布了签署债务上限法案的视频。该法案暂缓债务上限生效至2025年年初，并对2024财年和2025财年的开支进行限制，这是自二战结束以来美国第103次调整债务上限。该法案之前在国会众议院和参议院先后获得通过。
近日，公安部印发通知，要求全国公安机关以全面实行股票发行注册制为契机，主动适应新形势新变化，切实增强责任感使命感，进一步加强打击防范证券犯罪工作，全力保障全面实行股票发行注册制顺利实施，有效维护资本市场秩序，有力保护投资者利益。
有媒体报道称，中证协近期正在调研券商在全面注册制下廉洁从业建设的有关情况，调研内容涉及25个事项，涵盖公司机制建设、处罚问责情况以及对行业发展的建言献策，并要求券商于6月7日前反馈。本次调研是在全面注册制背景下的一项重要举措，旨在进一步推动券商行业的廉洁从业和规范发展。券商将积极响应，并及时反馈相关信息，以配合监管部门的工作，并确保行业的稳定和透明发展。
近日，交易商协会发布公告称，在债务融资工具违规“自融”的调查中发现，北方国际信托股份有限公司、中海外钜融资产管理集团有限公司、长城国瑞证券有限公司、渤海证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国海证券股份有限公司在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。交易商协会表示，依据《银行间债券市场自律处分规则》，协会对上述7家机构启动自律调查。
监测周期内，上市券商相关报道共18645篇，单家券商一周平均报道数约为434篇，环比下降5%。除节假日外的每日声量整体分布于2600-2750区间，区间热度浮动较小。券商热度方面，中信建投、中信证券、国泰君安热度前三。媒体方面，证券之星数据量最多，共852条，界面新闻次之，共526条，网易手机网位居第三，共524条。
6月1日，广发证券和香港惠理集团双双发布“联姻”公告，广发证券全资子公司广发香港拟以低于10亿元人民币总对价购买惠理集团不超过3.69亿股普通股（占惠理集团全部已发行股份约20.2%），最终购买股份数量和比例以交割时为准。广发证券表示，此次交易是根据公司发展战略，积极响应服务国家粤港澳大湾区战略及人民币国际化的部署，有助于增强公司境外资产管理业务的竞争能力，提升国际化水平。
5月30日，财达证券公告称，拟修订之前50亿元的定增方案，主要是修订了募资的用途。此前募资主要用于重资本业务，调整之后用于包括投行、资管、IT合规等。对于调整原因，财达证券表示，为响应中国证监会关于证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导，公司结合自身实际和行业情况进行了修订。
5月30日晚间，光大证券披露公司MPS事项的最新进展。公告称，公司全资子公司光大发展近日收到二审《民事判决书》，上海市高级人民法院判决驳回上诉，维持原判。此前，上海金融法院驳回了光大发展提起的案外人执行异议之诉，光大发展提起上诉。光大证券表示，本次公告涉及的MPS相关诉讼目前处于执行阶段，公司已就MPS相关诉讼事项计提了相应的预计负债及资产减值准备。
5月31日，第一创业证券公告称，首创集团与北京国管已完成股份过户。此次股权转让后，北京国管凭借11.06%的持股比例成为第一创业证券的第一大股东。不过，该券商仍然属于无控股股东、无实际控制人情形。由于首创集团转让多数股权，第一创业证券董事会亦发生变动。同日，首创集团此前向第一创业证券推荐的董事、监事纷纷辞去任职。第一创业证券表示，会尽快完成董事、监事补选。
5月30日，国金证券发布公告称，董事会同意公司以自有资金向资管子公司进行增资，增资总金额为8亿元人民币。同时，结合公司及资管子公司风险控制指标的监管要求以及资管子公司实际经营需要，相应调减公司对资管子公司的净资本担保承诺金额，调减总金额为8亿元人民币，即根据增资进度将净资本担保承诺金额由累计不超过15亿元人民币逐步调整为累计不超过7亿元人民币。
6月1日晚间，中信建投证券发布公告称，公司执行董事李格平因个人原因，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司执行董事、董事会发展战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员以及公司总经理、执行委员会委员、财务负责人等职务。有媒体曝出，李格平于5月29日从办公室被带走，有消息人士透露为协助调查，具体事由不详。
6月1日，一篇疑似申万宏源某员工撰写的文言文年终奖讨薪函在网络中流传。据悉，该讨薪函的作者是申万宏源原投行人士，受前同事和朋友所托转发邮件。有媒体从申万宏源投行员工处得知，截至目前，2022年度的年终奖金确实并未发放，而2021年度年终奖金是2022年8月发放的。目前年终奖金的发放节点，并未有明确通知及文件。
5月29日晚间，深交所发布警示函称，2023年3月21日，东方财富证券技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。经查，东方财富证券于3月18日进行数据查询接口升级，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响。且网络安全事件发生后，未及时向深交所报告。深交所决定对东方财富证券采取书面警示的自律监管措施。
6月2日，山西证监局公布了两则警示函。经山西证监局调查，2022年7月，山西证券两名分析在山西证券研究所任职期间，存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。山西证监局指出，决定对两人采取出具警示函的监督管理措施。
数据显示，截至5月31日，今年A股首发上市企业已达134家。数据显示，保荐上市项目量前十的券商分别为中信证券、中信建投、海通证券、国信证券、华泰证券、东吴证券、民生证券、国金证券、中金国际、国泰君安。不同板块的表现有些许不同，但“三中一海”仍是主体格局。值得留意的是，中小券商在北证主板上更占优势，保荐数目居于前列。东吴证券和开源证券均以4家项目位居北证板块前列。
