舆情综述
舆情数据显示，近两周全网与证券行业相关的舆情声量共103801，单周平均51901篇，环比增加约9.1%。主要内容涉及监管政策发布、券商并购重组相关展望讨论、券商研报等。中金公司、国泰君安、中信建投热度前三，每日经济新闻、证券时报、界面新闻发布行业相关文章较多。
财经要闻
证监会等部门多措并举支持房企合理融资
11月17日，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会联合召开金融机构座谈会，明确要支持房地产企业通过资本市场合理融资。据媒体了解，金融管理部门将积极支持稳妥防范化解大型房企风险，共同做好房地产企业合理融资支持和融资监管，支持规范经营的民营房企持续发展。积极发挥“央地合作”增信模式作用，促进解决民营房企发债难问题。同时，做好房地产股债融资监管，规范募集资金使用。
沪深交易所适当收紧再融资
11月8日，沪深交易所宣布优化再融资监管安排，适当收紧上市公司再融资。沪深交易所有关负责人表示，将对上市公司再融资节奏、融资规模等作出更加从严和从紧的安排，重点突出扶优限劣，引导资源向优质上市公司集聚，更好地统筹一二级市场平衡，维护资本市场良好的融资秩序。据悉，此次优化再融资监管安排适用于实施后新受理的项目。
10月CPI略有下降
11月9日，国家统计局发布的10月份全国居民消费价格指数（CPI）显示，受天气晴好农产品供应充足、节后消费需求回落等因素影响，CPI同比、环比均略有下降。1-10月平均，全国居民消费价格比上年同期上涨0.4%。食品价格下降是CPI下行主因。10月份PPI同比下降2.6%，降幅比上月扩大0.1个百分点。
10月信贷平稳社融改善
11月13日，人民银行发布的2023年10月金融统计和社会融资数据显示，10月新增人民币贷款规模、社会融资规模增量保持同比多增。当月，我国社会融资规模增量为1.85万亿元，比上年同期多9108亿元；人民币贷款增加7384亿元，同比多增1058亿元。10月末，广义货币（M2）余额、社会融资规模存量、人民币贷款余额分别同比增长10.3%、9.3%和10.9%，其中M2同比增速与人民币贷款余额同比增速均与上月末持平。
证券行业监管要闻
易会满：注册制改革绝不是放松监管
11月8日，在2023金融街论坛年会上，中国证监会主席易会满围绕落实中央金融工作会议、坚守主责主业、守牢风险底线、全力维护资本市场平稳健康发展，对资本市场风险“五成因”、坚守监管主责主业“四原则”、下阶段监管工作“四突出”，作出了系统阐述。易会满表示，注册制改革绝不是放松监管，而是要实现有效市场和有为政府的更好结合。
证监会全面修订《首发企业现场检查规定》
11月10日，证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，进一步强化首发企业信息披露监管，督促保荐人、证券服务机构归位尽责，强化“申报即担责”，对检查后申请撤回、检查中多次出现同类问题、拒绝阻碍检查等行为实施更为严格的制度约束。
证监会修订《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》
证监会11月10日宣布，为进一步规范辅导相关工作，推进派出机构发行监管转型，证监会结合监管实践，研究修订了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，并向社会公开征求意见。主要修订事项包括：一是发挥发行监管条线系统合力，二是压实辅导机构责任，三是优化辅导流程性相关事项，回应市场关切问题。
证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》
11月10日，证监会和国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》。《指导意见》明确了行业标准化工作的主要任务。一是推动业务与标准化深度融合，二是培养行业主体标准化工作意识，三是加强重点领域标准供给，四是健全标准化工作体系，五是加强标准贯彻实施力度，六是加强标准化人才培养。
证监会对衍生品交易监督管理办法二次征求意见
11月17日，证监会就《衍生品交易监督管理办法》二次征求市场意见，促进衍生品市场规范健康发展，支持服务实体经济，防范化解金融风险，打击违法违规和规避监管行为，维护市场稳定。《办法》共八章50 条，主要对衍生品交易和结算、禁止的交易行为、交易者、衍生品经营机构、衍生品交易场所、衍生品结算机构、衍生品交易报告库、衍生品行业协会等进行了规范。
证监会：注册制制度安排基本定型
在2023金融街论坛年会上，中国证监会法律部主任焦津洪表示，注册制改革以来，证监会系统共制定制度规则255部，修改138部，废止185部，以信息披露为核心，精简优化了发行上市条件，构建了“交易所审核、证监会注册”的发行上市审核注册体制，建立了以投资者需求为导向的信息披露制度，以机构投资者为主要参与主体的市场化询价、定价、配售机制，大幅优化了交易机制，建立了常态化退市机制，注册制的制度安排基本定型。
沪深交易所明确持股5%以上股东转融通规则
近日，沪深交易所均修订发布上市公司业务办理方面的自律监管指南。在融资融券、转融通相关事项中，该指南对持有上市公司5%以上股东相关操作适用的规则以及信息披露等进一步明确。比如，上市公司股东参与转融通业务，合并持有的股份超过5%的，其减持股份应适用大股东减持规定；因转融通出借股份导致股份低于5%，买卖股票适用于短线交易等。
中证协：研究起草上市辅导、持续督导的执业规范
11月9日，中国证券业协会在2023金融街论坛年会上发布了《证券公司服务高水平科技自立自强实践报告及典型案例汇编（2019—2023）》。在下一步工作计划中，中证协表示，将完善保荐承销业务自律规则体系，研究起草上市辅导、持续督导的执业规范，细化明确工作要求，加强行业专业标准建设。优化评价制度机制，进一步发挥投行业务评价的声誉约束作用，促进证券公司归位尽责，强化内控体系建设。
中证协召开融资融券业务专业委员会全体会议
11月15日消息，中证协融资融券业务专业委员会全体会议在北京召开。证监会机构部相关同志就当前的行业发展现状及近期的监管工作情况进行了通报，并表示相关制度在逆周期调节方面发挥了积极作用。同时，向行业机构提出要求，要求行业予以高度重视，并严格落实相关监管要求，切实做到主动承担主体责任，合规展业和提供客户服务，促进行业健康稳健发展。
中证协召开资产管理业务专业委员会全体会议
11月17日消息，中证协召开资产管理业务专业委员会全体会议。会议听取了委员会下一步重点工作的意见建议，并围绕服务实体经济转型、推动绿色发展等结构化改革重要方向、加强主动管理能力、利用证券公司多业务协同的优势打造行业特色等方面展开讨论。证监会机构部相关同志就证券公司练好内功，提升主动管理能力，强化合规风控建设等方面提出了相关要求。
券商动态经营动态
中金公司、银河证券澄清合并传闻
中金公司、银河证券同为中央汇金旗下上市券商，又在近期刚完成高层调动，对于这两家券商龙头是否将合并重组，市场关注度颇高。11月13日，银河证券与中金公司双双就二者将进行合并的传闻发布澄清公告，均对传闻予以否认。中金公司、银河证券均表示，未得到任何来自于政府部门、监管机构或公司控股股东有关上述传闻的书面或口头的信息。
华泰证券回应托管“造假私募”
近日，“FOF、信托踩雷‘造假私募’”事件持续发酵，作为事件中的关键角色，产品托管方是否失职受到业内关注。有媒体就这一事件采访华泰证券。11月16日晚，华泰证券资产托管部回应称，公司为私募管理人杭州瑜瑶私募基金管理有限公司相关产品提供托管服务，严格按照监管规定以及托管合同约定履行义务，托管产品投资范围符合基金合同约定。
兴证资管获批公募牌照
近日，中国证监会发布消息，兴证证券资产管理有限公司公募基金管理业务资格获证监会核准。这是继招商证券资管之后，第二家按照 “一参一控一牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。今年3月，兴证资管向证监会递交《公募基金管理人资格审批》并获得材料受理。从申报到获批，历时仅8个月。
粤开证券定增募资额降至3.24亿元
11月9日电，粤开证券发布定增认购结果公告，本次认购对象为4家，募集资金合计3.24亿元。粤开证券定增募资额一降再降，公司11月2日公告定增拟认购金额为4.26亿元，公司于2022年11月28日获批募资额为不超过50亿元，公司2021年4月提出了预计募资总额不超过150亿元的定增方案，希望快速增加资本实力，以实现“力争5年内跻身行业前列”的目标。
方正证券回应同业竞争问题
11月15日，方正证券召开2023年三季度业绩说明会，针对投资者提及的中国平安成为公司实控人后，解决平安证券和方正证券等同行业竞争问题方案，方正证券董事长施华表示，方正证券正与各方一起，严格依照金融监管部门的规定、指引，开展相关工作。后续有新的进展，会及时披露。
本钢集团拟清仓中天证券
近日，本钢集团拟将其所持的中天证券21.35%的股权全部公开挂牌转让。目前尚不清楚转让定价。中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司大股东是辽宁省国资委。截至今年9月末，中天证券总资产约127亿元。今年前三季度，公司实现营收3.6亿元，实现净利润5397万元。
MSCI中国A股指数纳入天风证券等个股
11月15日，国际指数编制公司明晟（MSCI）宣布了11月份季度指数评审结果。MSCI全球指数本次新增46只个股，剔除69只个股。A股标的的调整，MSCI中国A股指数本次新增17只A股标的，剔除10只标的。纳入标的包括欧菲光、天风证券、汇顶科技等个股；剔除标的包括涪陵榨菜、中核钛白等个股。
薛军拟将出任银河证券总裁
11月17日，媒体获悉，薛军拟将出任银河总裁，正式履职有待公司有关治理程序走完。履历显示，薛军1970年出生，是一名证券行业老将，具备长期监管经验和丰富的业务经验，曾在证监会任职，历任齐鲁证券、申银万国证券、证券高级管理人员。在出任银河证券副总裁期间，薛军分管过交易业务。截至目前，银河证券董事长、总裁双双确认，董事长日前已由王晟出任。
西部证券研报将比亚迪“仰望”对比主战坦克
近日，一则“比亚迪仰望U8对比T-90主战坦克”的研报截图引起网友关注，有网友怀疑是否写错了对比对象。有知情人士表示，将比亚迪仰望U8与T-90主战坦克对比，并非同类竞品比较。该报告并未搞错对比对象，旨在直观呈现比亚迪四轮四电机的“易四方”技术平台强大的动力输出逻辑，相关数据均来自公开信息。自比亚迪U8发布以来，已有多家媒体均采用了U8和主战坦克T-90相似性能比较。
私募跑路事件引发券商等机构对所投资私募自查自检
近日，百亿FOF私募遭遇所投产品违约事件，引发了机构对所投资私募的自查自检。据悉，不少信托、券商自营等机构开始要求私募管理人提供底层资产信息，尤其是投向私募FOF的产品，底层估值表从此前要求的二级估值表穿透至四级，并且明确要求托管方提供盖章用印版本。业内称，该事件让投资方开始重视基金的风险和收益进行更加精准的评估和控制，从嵌套层次和穿透底层两个方面查缺补漏。
上市券商密集召开业绩说明会
上市券商近期相继召开业绩说明会。投资者除了关心业绩波动原因等常规问题外，还关注证券业并购重组传闻以及投行领域针对在审项目的舆情新规等。例如，有投资者问及招商证券如何看待证监会支持头部券商做优做强，打造一流投资银行。招商证券总裁吴宗敏表示，公司以打造中国最佳投资银行为战略目标，以客户为中心，不断推动变革转型，聚焦投资银行、财富管理、机构业务三大领域，不断增强专业服务能力。
券商并购预期升温
伴随着监管部门政策信号的释放，市场对于券商并购重组预期再度升温。不过，从投资者互动平台反馈的诸多信息来看，目前20余家上市券商均对并购事宜予以否认。在业内人士看来，尽管目前尚无并购案例落地，但在监管层鼓励做优做强背景下，未来几年有望持续增加，综合实力较强的头部券商或率先受益于相关政策。
券商代销基金能力持续提升
近日，第三季度基金代销保有规模数据出炉，券商依旧表现强实力，有两项产品类型的销售保有规模及市占率保持“双升”。同时，券商股混型产品的销售保有规模市占率首次超越独立基金销售机构，仅次于银行排名第二。而券商“代销一哥”中信证券展现其非凡实力，两项产品类型的销售保有规模均再创新高，环比增幅均超10%。
海通证券IPO保荐未勤勉尽责被警示
证监会网站11月9日公告，因在沃得农机IPO保荐项目中未勤勉尽责，海通证券及两位保荐代表人被证监会出具警示函。沃得农机IPO融资规模达60亿元，是创业板融资规模最大的IPO项目。同日，发行人沃得农机因未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况等违规情形，被证监会采取出具警示函的行政处罚。
敏感舆情
财通证券被责令改正
11月15日，浙江证监局公告，发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。浙江证监局决定财通证券采取责令改正的监督管理措施。对相关负责人采取责令改正措施的决定。
热点宣传
海通证券与浦发银行签署战略合作协议
11月14日下午，海通证券与浦发银行举行战略合作协议签约仪式。海通证券党委书记、董事长周杰表示，双方将积极响应长三角一体化发展的国家战略，进一步深化区域协同，推进金融一体化；双方的分支机构已经全面对接，后续将加大合作力度，坚持“以客户为中心”，聚焦企业多元化投融资需求，推出更多业务创新、产品创新和模式创新；通过“社区到园区”“基金+基地”，重点聚焦新兴产业及高科技产业集群，发挥集团联动优势，为企业提供多元化综合金融服务。
海通证券与北大临港科创中心等签署战略合作协议
11月7日，为进一步落实《海通证券服务临港新片区若干措施》，充分发挥金融服务实体经济作用，海通证券上海临港分公司与上海朱光亚战略科技研究院、北京大学上海临港国际科技创新中心在第六届进博会临港展示区举行战略合作协议签约仪式。
东方证券与上海财经大学连续三年开设财富管理课程
11月14日，东方证券与上海财经大学2023年度《财富管理与基金投资顾问》课程启动仪式在上海财经大学同德楼报告厅举行。这是双方继2021年达成战略合作后，连续第三年为上海财经大学专业硕士研究生开讲此课程，是校企联合培养专业人才、将投资者教育纳入国民教育体系的又一次深度实践。
国信证券助力科技创新与高质量发展
科技是国家强盛之基，创新是民族进步之魂。发挥好资源配置作用、引导更多资金流入科创领域，是金融机构的重要使命。国信证券作为一家业务覆盖全、创新能力强、专业服务优的大型综合性券商，始终坚持高站位规划、高标准服务、高质量发展，优化金融赋能科技创新体系、不断提升金融服务科技创新能力，全力服务创新驱动发展战略实施。
西部证券与西安交通大学强化金融实践教学领域合作
近日，西安交通大学管理学院邀请西部证券资管分公司董事总经理、结构金融部负责人孟霆，为会计专硕学生开展《财务管理理论与实务》课程的现场案例教学。西安交通大学管理学院副院长、会计与财务系教授田高良及几十余名学生参与本次课程。孟霆分享了《现金流时间价值的魔术师—资产证券化》案例，并围绕当前国内资产证券化市场概况作了重点介绍。