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【知识问答】科技创新板整体方案解析——挂牌条件

上海股权托管交易中心

2015-12-15

导读：上海股交中心于11月发布科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）业务规则之后，对挂牌条件及认定细则

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海股交中心于11月发布科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）业务规则之后，对挂牌条件及认定细则进行了规范。在此，梳理一下科技创新板的挂牌条件，供企业和市场其他参与主体参考。

公司申请在“科技创新板”挂牌时应具备的条件

（一）属于科技型、创新型股份有限公司；

（二）具有较强自主创新能力、较高成长性或一定规模；

（三）公司治理结构完善、运作规范；

（四）公司股权归属清晰；

（五）上海股交中心要求的其他条件。

而前两项须具备的条件又分别对应了几条可选择的认定细则。

属于科技型、创新型股份有限公司

　　科技型、创新型企业的认定遵循市场化认定原则，一般而言，公司应至少满足以下一条：

　　1、企业研发投入强度（最近一年（或一期）研发经费支出与营业收入的比例）不低于3%；

　　2、直接从事研发的科技人员占比不低于10%；

　　3、高新技术产值占营业收入的比例不低于50%；

　　4、具有自主知识产权（发明专利、著作权等，企业自主研发及受让取得均可）；

　　5、具有“新技术、新模式、新业态、新产业”的特征（参照《上海“四新”经济发展绿皮书》）。

　　不满足上述5条的科技型、创新型企业，也可充分披露其“科技型”、“创新型”的特征，并由其聘请的推荐机构发表专业意见。

２

具有较强自主创新能力、较高成长性或一定规模

　　该项条件是为考察处于不同阶段的企业其发展情况是否符合科技创新版的要求，企业至少应满足以下条件之一：

　　1、公司经研发后取得明显的技术突破；

　　2、拥有自主知识产权的核心技术；

　　3、获批取得特许经营资质；

　　4、最近两年每年营业收入增长率均不低于30％；

　　5、连续两年盈利，净利润累计不少于400万元；

　　6、最近一年盈利，营业收入不少于2000万元；

　　7、市值不少于2亿元，最近一年营业收入不少于2000万元，最近两年经营性活动产生的现金流净额累计不少于200万元；

　　8、市值不少于3亿元，最近一年营业收入不少于2000万元；

　　9、市值不少于6亿元，总资产不少于6000万元，净资产不少于4000万元。

企业可以参考上述认定标准初步判定自己大致是否能符合科技创新板挂牌条件，并请有推荐机构业务资格的中介机构作进一步判断。

【声明】内容源于网络

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上海股权托管交易中心是为证券非公开发行、转让提供服务和设施的证券交易场所，是上海国际金融中心建设的重要组成部分，是《证券法》规定的多层次资本市场体系的重要组成部分，聚焦服务创投机构和科创企业两大领域，持续开展金融创新，开创市场发展新局面。

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